證監(jiān)會公布1宗信披違法案 20名責任人被罰

    ■本報記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會公布1宗關于江蘇澄星磷化工股份有限公司（以下簡稱澄星股份）的信息披露違法違規(guī)案件。

    經(jīng)證監(jiān)會調查，澄星股份信息披露違法違規(guī)行為包括未按規(guī)定披露與控股股東及其關聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來，此外，2011年、2012年年度報告存在虛假記載的行為。

    具體來看，2011年至2014年，澄星股份控股股東江陰澄星實業(yè)集團有限公司（以下簡稱澄星集團）及其關聯(lián)方通過銀行劃款或銀行票據(jù)方式占用澄星股份及其控股子公司資金（以下簡稱關聯(lián)方資金占用），通過銀行劃款方式向澄星股份及其控股子公司提供財務資助（以下簡稱關聯(lián)方提供財務資助）。期間連續(xù)4年存在關聯(lián)方資金占用情況，截至2014年12月31日資金占用余額達到3299.31萬元，雖然4年間有一定歸還但澄星股份未在2011年至2014年年度報告中披露上述“控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金”及“關聯(lián)交易”情況，也未履行臨時報告披露義務。

    另外，澄星股份2011年、2012年年度報告存在虛假記載。具體來看，澄星股份2011年年末應收票據(jù)虛增9780萬元，應付票據(jù)虛減20000萬元，其他應收款虛減29780萬元；2012年年末應收票據(jù)虛增9513.80萬元，應付票據(jù)虛減20000萬元，其他應收款虛減20000萬元，預付賬款虛減9513.80萬元。

    李興作為時任董事長，傅本度作為時任副董事長、總經(jīng)理，夏正華作為時任董事會秘書，對澄星股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任；周忠明作為財務總監(jiān)（2012年10月后）、董事，直接決策了涉案資金往來事項，華平作為財務總監(jiān)（2012年10月前），知悉涉案事項，未勤勉盡責。

    證監(jiān)會根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：對澄星股份責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對李興、周忠明等20名相關責任人給予不同程度的處罰。

    同時，證監(jiān)會決定對周忠明采取十年證券市場禁入措施，對傅本度采取三年證券市場禁入措施，在禁入期間，上述當事人不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。