深交所去年發(fā)出紀(jì)律處分書227份 信息披露違規(guī)占四成

    記者從深交所了解到，2020年，深交所共發(fā)出227份紀(jì)律處分決定書。紀(jì)律處分涉及的違規(guī)行為集中在信息披露違規(guī)、運(yùn)作違規(guī)、證券交易違規(guī)三個(gè)方面，數(shù)量占比約為42%、37%、21%。

    2020年，新證券法落地實(shí)施，以信息披露為核心的注冊制改革平穩(wěn)推進(jìn)，對證券交易所強(qiáng)化一線監(jiān)管、履行好自律監(jiān)管職能提出更高要求。據(jù)悉，過去一年，深交所緊盯信息披露“蹭熱點(diǎn)”、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、未履行業(yè)績承諾等市場關(guān)注度高、發(fā)生頻率高的典型違規(guī)案件，深入推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

    信息披露違規(guī)是監(jiān)管“重拳出擊”的主要方面。新冠疫情暴發(fā)后，部分上市公司通過信息披露公告、投資者互動(dòng)易等渠道炒作疫苗、口罩等熱點(diǎn)概念，僅披露部分涉及熱點(diǎn)題材的業(yè)務(wù)或合作，但未完整、準(zhǔn)確披露相關(guān)業(yè)務(wù)對業(yè)績的影響，引發(fā)股價(jià)異常波動(dòng)，給市場造成惡劣影響。深交所發(fā)揮一線監(jiān)管靈活、高效的優(yōu)勢，對該類違規(guī)從快處理，及時(shí)發(fā)出問詢函、關(guān)注函等提示市場風(fēng)險(xiǎn)，并對12單涉嫌“炒概念、蹭熱點(diǎn)”的信息披露違規(guī)案件予以紀(jì)律處分。

    資金占用、違規(guī)擔(dān)保等惡性違規(guī)歷來是監(jiān)管重點(diǎn)。深交所區(qū)分違規(guī)主體，對控股股東、實(shí)際控制人等組織、策劃違規(guī)行為的“關(guān)鍵少數(shù)”從嚴(yán)處分、精準(zhǔn)監(jiān)管，去年共計(jì)對32起資金占用、27起違規(guī)擔(dān)保案件予以紀(jì)律處分。

    重組業(yè)績承諾未履行也是處分高發(fā)區(qū)。近年來，部分高估值、高商譽(yù)、高承諾重組的“后遺癥”凸顯，出現(xiàn)一批業(yè)績承諾未履行案件。為保障投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化并購重組持續(xù)監(jiān)管，深交所去年對23起拒不履行業(yè)績承諾案件予以紀(jì)律處分。

    針對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、市場影響惡劣的案件，深交所堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，累計(jì)對213個(gè)上市公司及其責(zé)任人員予以公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并對11位違規(guī)情節(jié)極其嚴(yán)重的部分當(dāng)事人實(shí)施公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的嚴(yán)厲紀(jì)律處分，在一定期間內(nèi)限制其任職資格，強(qiáng)化監(jiān)管威懾力。

    法令既行，紀(jì)律自正。紀(jì)律處分一直是證券交易所實(shí)施自律管理、懲戒違法違規(guī)行為的重要抓手。深交所表示，將繼續(xù)遵循市場化、法治化方向，秉承以信息披露為核心的注冊制理念，不斷加大精準(zhǔn)打擊力度，持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效，依法依規(guī)督促市場主體履行信息披露義務(wù)、提高規(guī)范運(yùn)作水平。