監(jiān)管動態(tài) | 兩部門修訂完善證券結算風險基金管理制度

    本報訊 （記者吳曉璐）5月9日，為落實《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定，持續(xù)增強證券結算系統(tǒng)風險防范能力，加強結算風險基金全流程管理，中國證監(jiān)會會同財政部修訂《證券結算風險基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），形成了《證券結算風險基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

    據悉，《管理辦法》于2000年制定，并于2006年修訂，是規(guī)范證券結算風險基金（以下簡稱“風險基金”）管理和使用，保障證券結算系統(tǒng)安全運行，防范和化解證券市場風險的規(guī)范性文件。

    證監(jiān)會表示，為進一步完善風險基金管理制度，適應證券市場發(fā)展和結算風險防控需要，有必要對《管理辦法》進行修訂。本次修訂主要內容如下：

    一是適應性調整計收范圍。根據市場發(fā)展情況，將風險基金計收范圍明確為證券登記結算機構采用多邊凈額擔保結算方式的證券交易，包括權益類品種、固定收益類品種現(xiàn)券交易及質押式回購業(yè)務。

    二是下調計收比例。按照各類業(yè)務相應結算風險，對風險基金交納比例實行差異化調整。結算參與人權益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調至原有標準的十分之三，質押式回購業(yè)務計收比例維持不變。

    三是完善風險基金規(guī)模相關規(guī)定。明確風險基金凈資產總額不少于30億元，達到或超過上述規(guī)模后，證券登記結算機構不再提取，已交納風險基金滿一年的結算參與人不再繼續(xù)交納。風險基金規(guī)模不足30億元的，下一年度起恢復提取或交納。新增動態(tài)評估條款，要求“證券登記結算機構定期動態(tài)評估論證本基金所需規(guī)模，并向證監(jiān)會和財政部報告”。

    四是優(yōu)化投資管理及存放。完善風險基金投資管理方式，明確風險基金的資金運用限于銀行存款、購買關鍵期限國債，以及證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用形式。同時，明確風險基金應通過競爭性或詢價方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風險基金投資比例。

    五是優(yōu)化使用程序。落實國務院已對外公布的取消行政許可審批事項的安排，將風險基金使用程序由證券登記結算機構使用前向證監(jiān)會、財政部報批，修改為證券登記結算機構動用后向證監(jiān)會、財政部及時報告。

    六是豐富管理措施及規(guī)定。增加風險基金定期報告規(guī)定，要求證券登記結算機構按年報送情況報告；要求結算參與人制定完善內部管理制度，并建立相關技術系統(tǒng)、業(yè)務連續(xù)性管理及容災備份機制，有效防范風險；明確責任追究情形，補充細化了墊付、彌補違約交收損失以及技術故障、操作失誤情形下動用風險基金涉及的追償、責任追究等事宜；要求證券登記結算機構應制定風險基金內部管理制度，明確風險基金的計收、管理、使用等事項。

    證監(jiān)會表示，需要說明的是，目前風險基金凈資產總額已超過30億元，對于已交納風險基金滿一年的結算參與人，不會因本次修訂觸發(fā)新增繳納。