控規(guī)模增長 績優(yōu)基金年末密集限購

    ◎記者 陸海晴○編輯 吳曉婧

    臨近年末，多只主動權(quán)益基金紛紛調(diào)整單日申購額度，對基金規(guī)模增長進行限制。除此之外，今年以來收益位居前列的多只基金更是對申購嚴(yán)格限制，年底排名戰(zhàn)火藥味已十足。

    近日，中歐基金旗下多只基金發(fā)布限制大額申購的公告。比如，從12月1日起，單日單個基金賬戶對中歐新趨勢任一基金份額類別的單筆或多筆累計申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的金額不得超過100萬元。中歐新趨勢由周蔚文管理，其資歷頗深，目前擔(dān)任中歐基金權(quán)益投決會主席、投資總監(jiān)。

    同樣從12月1日起，單日單個基金賬戶通過代銷渠道對中歐價值智選回報A類份額的單筆或多筆累計申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資的金額不得超過100萬元。中歐價值智選回報A業(yè)績今年以來較為突出，截至12月2日，其今年以來收益率為46.98%。

    類似的還有，從12月1日起，富國低碳環(huán)保、匯添富均衡增長、富國研究優(yōu)選滬港深等都對大額申購進行了限制。

    對于限制大額申購的原因，多家基金公司在公告中表示，主要為保證基金的穩(wěn)定運作，保護基金份額持有人利益。

    部分基金限購更是不斷加碼。以劉暢暢管理的華安文體健康為例，7月12日，華安基金發(fā)布公告稱，每個基金賬戶的累計申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資的金額應(yīng)不超過50萬元；7月30日，再度發(fā)布公告將限額調(diào)整至1萬元；11月30日起，限額進一步降低至5000元。

    除了上述基金以外，今年有“冠軍”潛質(zhì)的多只基金均對申購進行了嚴(yán)格限制。具體來看，截至12月2日，崔宸龍管理的前海開源新經(jīng)濟A今年以來收益率為116.48%，目前暫列第一。該基金單日申購限額為5萬元。他管理的另一只基金前海開源公用事業(yè)今年收益率也翻倍，單日申購限額為3萬元。目前暫列第三的寶盈優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)單日申購限額更是只有5000元。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，基金主動限制申購主要有兩方面原因：一是短期資金過快涌入，導(dǎo)致基金規(guī)?？焖贁U張，基金經(jīng)理需要時間適應(yīng)。二是基金經(jīng)理基于市場走勢和投資者情緒的判斷，通過限購避免投資者非理性投資。“部分基金對申購限制或也是為了年底業(yè)績排名，畢竟規(guī)模越大，獲取超額收益難度也會相應(yīng)增加。”