信用查詢平臺正式上線 私募合規(guī)發(fā)展再升級

    ■本報記者 于德良

    今年1月份，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布了《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則》，隨后得到了市場的廣泛關注，這也標志著私募行業(yè)的合規(guī)發(fā)展再邁上新臺階。昨日，中基協(xié)發(fā)布通知稱，私募證券投資基金管理人的信用信息查詢平臺已正式上線，會員可通過協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺按季度自行查閱本會員的信用信息報告。

    據(jù)悉，會員通過協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”）將按季度自行查閱，該信用信息報告則是由表格及雷達圖等形式展示，每季度定期滾動更新。

    中基協(xié)表示，會員信用信息報告不得用于公開宣傳，但私募基金管理人會員可根據(jù)自身需要，將信用信息報告“一對一”地提供給相關合作機構；一旦發(fā)現(xiàn)隱瞞事項或者報送信息和資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會將在一年內(nèi)暫停提供該會員的信用信息報告，同時對該會員機構及主要負責人員視情節(jié)輕重采取相關自律措施，并記入信用檔案。

    中基協(xié)介紹說，基金管理人投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息是會員信用信息報告的重要內(nèi)容，報告中所顯示的“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”為“-”，表示在考察當期末該會員暫未填報正在運作基金的管理人的投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息。

    有業(yè)內(nèi)人士表示，持續(xù)、動態(tài)積累私募基金管理人會員信用記錄，一方面帶動行業(yè)以信用立身，實現(xiàn)行業(yè)信用自治；另一方面，則可引導私募證券投資基金管理人會員誠實守信，勤勉盡責，自覺提升合規(guī)風控能力和水平，同時，促進私募證券投資基金管理人會員提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運作的專業(yè)度。