買入賣出分不清？ 23家公司重要股東“手抖”誤操作

    ■本報記者 桂小筍

    上市公司重要股東（包括控股股東、董監(jiān)高股東、持股5%以上的重要股東，以下簡稱重要股東）的短線交易顯得格外敏感。盡管有一系列監(jiān)管措施和內(nèi)控措施，但在實際操作中，總有一些重要股東在二級市場買入或賣出股票的過程中“手一抖”，“誤操作”，造成短線交易，或違反此前的承諾。

    12月2日，三維通信發(fā)布公告稱，高級管理人員洪革于2017年11月30日出現(xiàn)因誤操作違規(guī)賣出公司股票的行為，問題發(fā)生后，洪革及時向董事會報告、并積極配合公司進行處理。根據(jù)公告顯示，洪革于2017年11月30日早間利用手機軟件買賣其他股票，因個人疏忽誤操作，在二級市場賣出公司股票10000股。

    此次誤操作賣出公司股票的洪革，系三維通信實際控制人的配偶，系其一致行動人，在此前的重大資產(chǎn)重組過程中簽署了《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》，而此次的誤操作減持行為違反了相關(guān)規(guī)定及承諾。

    對于此事的處理，三維通信稱，除批評教育洪革之外，洪革將本次誤操作產(chǎn)生的收益上交公司，并承諾在距本次減持期滿6個月之后買回本次減持數(shù)量的公司股票，承諾繼續(xù)履行《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》。

    三維通信的高管誤操作行為并不是個案。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年以來，兩市共有23家公司發(fā)布公告，提及重要股東因為誤操作出現(xiàn)了短線交易或違反承諾的現(xiàn)象。

    除三維通信之外，包括莎普愛思、溫州宏豐、萬孚生物、國新能源、迅游科技、*ST紫學(xué)、天壕環(huán)境、拓邦股份、泰豪科技、長亮科技、銀億股份等眾多上市公司也曾在今年發(fā)布公告稱，重要股東因為誤操作導(dǎo)短線交易或違規(guī)買入公司股票。

    從上述公司發(fā)布的公告中可知，大多數(shù)短線交易涉及的股票數(shù)量不算太大，不過，也有企業(yè)的重要股東短線交易行為對應(yīng)的股票數(shù)量高達幾十萬股。

    查閱重要股東上述短線交易行為的背景可知，有不少公司是重要股東在實施增持的過程中，出現(xiàn)了“誤操作”，導(dǎo)致出現(xiàn)短線交易行為。

    對于這些短線交易行為的處罰，上市公司稱，除批評教育，要求相應(yīng)的責(zé)任人學(xué)習(xí)規(guī)定之外，對產(chǎn)生收益的短線交易行為，對應(yīng)的收益上繳公司。為安撫投資者，有些公司同時在公告中稱，這些造成短線交易的重要股東，其操作過程未發(fā)生在公司披露定期報告等事項的敏感期內(nèi)，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的行為，不存在利用內(nèi)幕信息進行交易謀求利益的目的。