用“零申報”制強化重大信息敏感性 精工鋼構(gòu)探索特色公司治理體系

    ■本報記者 孟珂

    “公司與時俱進、健全治理制度，鑒于公司管理機構(gòu)分布全國、董監(jiān)高辦公地點分散的實際情況，通過制度、流程的設(shè)計，借助各種通訊工具，探索建立了符合精工特色的公司治理管理體系。”長江精工鋼結(jié)構(gòu)（集團）股份有限公司（下簡稱“精工鋼構(gòu)”或“公司”）總裁裘建華近日接受《證券日報》記者采訪時表示，公司是一家專注于鋼結(jié)構(gòu)建筑領(lǐng)域的行業(yè)領(lǐng)先型企業(yè)，經(jīng)過多年專業(yè)化經(jīng)營，在公司治理方面形成了一套成熟的體系。

    建立重大信息

    月度“零申報”制度

    據(jù)裘建華介紹，在探索建立具有“精工”特色的公司治理體系中，重大信息月度“零申報”制度，可以有效確保重大信息的及時、準(zhǔn)確披露。

    “目前精工鋼構(gòu)業(yè)務(wù)遍及全球。隨著管理分支機構(gòu)的擴張和子公司數(shù)量的增加，信息披露的難度也在幾何級的增加：重大信息的及時、準(zhǔn)確披露，不僅僅是證券投資部的工作，更需要公司全體員工特別是各子公司負(fù)責(zé)人、各條業(yè)務(wù)線主要負(fù)責(zé)人對上市公司信息披露規(guī)則熟悉掌握并且高度重視。”裘建華說。

    針對以上情況，裘建華表示，董事會制定了《重大內(nèi)幕信息及知情人管理制度》與《重大信息內(nèi)部報告制度》，詳細(xì)解釋各類重大信息的定義以及信息報送的時間要求、內(nèi)容要求以及具體途徑，要求相關(guān)主要部門每月對各子公司相關(guān)條線的重大信息進行“零申報”，并通過這個制度的執(zhí)行，加強相關(guān)人員對信息披露要求的熟悉以及敏感性。

    充分發(fā)揮獨立董事

    外部“監(jiān)察”職責(zé)

    裘建華介紹說，為了完善公司治理管理體系，精工鋼構(gòu)還借助信息工具，加強與董監(jiān)高的溝通，充分發(fā)揮獨立董事的外部“監(jiān)察”職責(zé)。

    他表示，公司充分發(fā)揮微信群的遠(yuǎn)程辦公便利性，通過群會議、群通知以及文字討論等方式，便利董監(jiān)高遠(yuǎn)程、錯時溝通，既方便及時將監(jiān)管部門的要求、會議通知等信息讓董監(jiān)高成員在第一時間知曉，又便于董監(jiān)高特別是獨董參與公司重要事件的決策。

    裘建華認(rèn)為，公司聘請的獨董都非常專業(yè)也非常敬業(yè)。對于定期報告的審核、重大關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)買賣等事項，他們都積極參與決策并從各自角度提出很好的建議與提醒，提高了公司決策的質(zhì)量。

    制定印鑒制度

    定期進行內(nèi)外部審計

    為了提高了公司決策的質(zhì)量，保證制度的有效執(zhí)行。裘建華表示，公司嚴(yán)格用章流程，確保每次蓋章都用之有審。公司制定了《精工鋼構(gòu)印鑒使用管理辦法》，嚴(yán)格印鑒保管、使用等流程，權(quán)利相互監(jiān)督，責(zé)罰嚴(yán)明。（1）公司及下屬公司的公章均應(yīng)到公安部門進行備案；（2）保管上，公司及下屬子公司公章、法人章由所在公司的綜合管理部統(tǒng)一管理，銀行預(yù)留印鑒章由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人或財務(wù)部經(jīng)理或會計或出納分開保管，并在檔案室備案；（3）使用上，嚴(yán)格填寫《印鑒使用申請表》，隨事權(quán)實行逐級審批制，不得越權(quán)審批。（4）對印鑒借用、丟失、保管人的職責(zé)、發(fā)生責(zé)任事故時的責(zé)任追究進行了規(guī)定。

    與此同時，為了保證制度的有效執(zhí)行，精工鋼構(gòu)還制定了《內(nèi)部審計制度》、《內(nèi)部控制自我評估工作條例》等內(nèi)部控制制度，根據(jù)實際情況設(shè)立了符合公司業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理需要的組織機構(gòu)，科學(xué)劃分職責(zé)和權(quán)限，并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)、相互協(xié)作、相互監(jiān)督。同時公司以審計部門為依托，定期對公司及子公司開展了包括存貨管理、項目資金及成本管理、采購管理在內(nèi)的多項專項審計監(jiān)察，并根據(jù)《審計及管理檢查處罰制度》，落實責(zé)任，跟進措施。公司已連續(xù)4年聘請外部審計機構(gòu)，對公司的內(nèi)部控制進行審計，公司內(nèi)部控制不存在重大及重要缺陷。

    “公司治理是上市公司在發(fā)展過程中不斷完善的重要體系。但公司治理的完善、提升之路還很長。精工鋼構(gòu)在積極發(fā)展主業(yè)、為股東創(chuàng)造價值的同時，也會長懷敬畏之心，遠(yuǎn)離監(jiān)管紅線，以規(guī)范的公司治理營造健康的經(jīng)營環(huán)境。”裘建華說。