7月份以來兩市約270家公司被處罰 吉藥控股因誤導性陳述領(lǐng)頂格罰單

    本報記者 桂小筍

    同花順數(shù)據(jù)顯示，今年下半年以來（即2019年7月1日至2019年11月30日），兩市約有270家公司被各類主管部門處罰，其中，信息披露仍是這些公司被處罰的主要原因。

    具體來看，這些被處罰的公司，“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未及時披露重大事項、未及時披露定期報告”等內(nèi)容在被處罰的原因中占據(jù)主流，此外，被處罰的原因還包括業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準確或不及時等。

    處罰措施來看，多數(shù)公司是被警告、公開譴責，只有部分公司被同時處以罰款。不過，有多家公司在短期內(nèi)被兩家以上的主管部門處罰。

    11月27日和11月28日，吉藥控股分別發(fā)布了兩則公告，稱公司及相關(guān)當事人被交易所公開譴責處分，以及被吉林證監(jiān)局行政處罰。

    公告稱，今年7月24日，吉藥控股發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組暨公司股票復牌的公告》（下稱《公告》），披露“經(jīng)公司與修正藥業(yè)集團股份有限公司友好協(xié)作，待該辦法具體實施細則出臺條件成熟后，再繼續(xù)推進謀劃上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓、籌劃發(fā)行股份等方式購買修正藥業(yè)集團股份有限公司100%股權(quán)事宜”。上述繼續(xù)推進重大資產(chǎn)重組事項相關(guān)表述在吉藥控股與修正藥業(yè)集團股份有限公司簽署的《意向協(xié)議之解除協(xié)議》中不存在。

    《公告》披露后，吉藥控股股票連續(xù)2日漲停，股價從5.40元漲至6.53元，漲幅20.93%，而2019年7月25日、7月26日兩天，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分別上漲0.8%、下跌0.27%?！豆妗芬l(fā)修正藥業(yè)集團股份有限公司聲明及交易所問詢，2019年7月26日收市后，吉藥控股發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組暨公司股票復牌的公告的更正公告》，披露“鑒于目前重組方案尚不具備實施條件，繼續(xù)推進本次重大資產(chǎn)重組事項面臨較大不確定因素，雙方一致同意解除《意向協(xié)議》，公司與修正藥業(yè)集團股份有限公司不再籌劃相關(guān)重大資產(chǎn)重組事項”。

    由于吉藥控股2019年7月24日《公告》披露的相關(guān)信息與事實不符，存在誤導性陳述，而且，上述違法事實有相關(guān)公告、相關(guān)協(xié)議、微信記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。鑒于此，吉林證監(jiān)局給吉藥控股開出了責令改正、給予警告并處以60萬元罰款的處罰，多位公司高管被處罰。

    對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，“重組失敗與重組階段性暫停是完全不同的兩件事，吉藥控股誤導投資者將重組失敗理解為階段性暫停，這是典型的誤導性陳述，因此被頂格處罰。從表述內(nèi)容來看，吉藥控股主觀上有明顯惡意，客觀上也造成了股價劇烈波動，投資者損失與吉藥控股的誤導性陳述之間存在直接的因果關(guān)系。分手了就是分手了，吉藥控股非要說別人還會再娶它，吉藥控股要為它的‘虛榮心’買單。”王智斌介紹，“具體而言，今年7月25日、7月26日買入吉藥控股且截至7月26日仍持股的投資者，均有權(quán)向吉藥控股提起索賠訴訟。”