未按期編制并披露年報 156家新三板掛牌公司被公開譴責(zé)

    上海證券報記者10月16日從全國股轉(zhuǎn)公司了解到，今年9月，全國股轉(zhuǎn)公司對未按期披露定期報告的156家掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及4宗其他違規(guī)行為給予紀律處分；對103宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中83宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，20宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，有156家掛牌公司未在2020年4月30日前編制并披露2019年年度報告，且未根據(jù)《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的通知》的要求發(fā)布延期披露年度報告的臨時公告及主辦券商和會計師事務(wù)所的專項意見。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對156家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責(zé)的紀律處分。

    4宗其他違規(guī)行為包括：掛牌公司實際控制人控制的其他企業(yè)占用掛牌公司資金；掛牌公司控股股東、實際控制人占用掛牌公司資金；掛牌公司在股票發(fā)行過程中，未及時披露補充協(xié)議中的特殊投資條款，且特殊投資條款的相關(guān)內(nèi)容不符合監(jiān)管要求；存在重大訴訟未及時披露的情況。

    9月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)和其他違規(guī)四類。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，將始終認真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。