鼎勝新材及董事長被證監(jiān)會立案調(diào)查

    本報記者 桂小筍

    12月3日晚間，鼎勝新材發(fā)布公告稱，公司及董事長周賢海收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，11月27日，中國證監(jiān)會決定立案。“在立案調(diào)查期間，公司將積極配合調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營管理及財務(wù)狀況正常。”鼎勝新材表示。

    在公司及董事長被立案調(diào)查的公告發(fā)布之后，有投資者在網(wǎng)絡(luò)平臺咨詢?nèi)绾嗡髻r，對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，信息披露問題被立案調(diào)查，通常結(jié)局是被證監(jiān)會處罰，并且認(rèn)定構(gòu)成虛假陳述，上市公司及相關(guān)責(zé)任人要承擔(dān)的后果有行政責(zé)任和民事責(zé)任、刑事責(zé)任等，行政責(zé)任上主要包括行政處罰和罰金、計入誠信檔案等；違法違規(guī)嚴(yán)重的也會被追究刑事責(zé)任；民事責(zé)任部分則要等更多細節(jié)發(fā)布后，才好判斷符合索賠要求的投資者條件。“初步預(yù)計，截至2021年12月3日持有該股票的投資者，有機會向上市公司索賠。”王智斌說。

    對于公司被立案調(diào)研的更多細節(jié)，目前的公告中并未透露，不過，查閱公開信息可知，在此之前，鼎勝新材多名董監(jiān)高和股東有減持行為出現(xiàn)，其中，有股東因為減持的信息披露問題曾被警示。

    公告顯示，鼎勝新材董事宗永進、邊慧娟、陳魏新、董清良曾出手減持。此外，今年9月16日，公司還發(fā)布一份公告，稱上海證券交易所給予公司股東警示，原因在于此前的減持行為未按規(guī)定披露信息。

    9月份，鼎勝新材曾公告稱，2019年10月15日，北京普潤平方股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱普潤平方）與北京普潤平方壹號股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱普潤平方壹號）為一致行動人，合計持有鼎勝新材21.76%的股份。2019年10月16日至2021年8月12日，普潤平方與普潤平方壹號因集中競價減持與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股，分別減少1.69%與2.41%的股份，合計變動比例為4.1%。2021年8月13日，普潤平方壹號通過大宗交易減持470萬股，占公司總股本的0.97%，減持完成后，普潤平方與普潤平方壹號合計變動比例達到5.07%。8月16日，普潤平方壹號披露權(quán)益變動報告書。普潤平方壹號作為持有公司5%以上股份股東的一致行動人，未在減持比例達到5%時及時停止交易，也未披露權(quán)益變動報告書，超比例減持0.07%，超比例數(shù)量約33.92萬股。

    需要注意的是，在發(fā)布被立案調(diào)查信息的同時，鼎勝新材還提及，于近日收到公司非獨立董事邊慧娟的書面辭職報告。因個人原因，非獨立董事邊慧娟申請辭去公司第五屆董事會董事、董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務(wù)。董事會同意提名王誠為公司第五屆董事會非獨立董事候選人，而王誠曾任公司董秘，在11月10日公司曾稱為了更好地履行總經(jīng)理職責(zé)，王誠申請辭去董秘職務(wù)。