新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量出爐 上月業(yè)務申請材料錯誤突出

    ■本報記者 左永剛

    1月10日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布月度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，2017年12月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為107條，環(huán)比微增4.9%，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類21條，占比19.63%；推薦后督導類31條，占比28.97%；交易管理類11條，占比10.28%；綜合管理類44條，占比41.12%。

    據(jù)《證券日報》記者計算，12月份，券商綜合管理類負面行為數(shù)量環(huán)比增長83%，其中，業(yè)務申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯誤比較突出，12月份有18條，為當月最高。

    12月份共有101家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結(jié)果。

    統(tǒng)計顯示，12月份，券商負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商59家，合計占總記錄數(shù)的94.39%；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的5.61%。

    從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華安證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為聯(lián)儲證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為長城國瑞證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為紅塔證券。