券商信息系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn) 有效應(yīng)對科創(chuàng)板交易挑戰(zhàn)

    科創(chuàng)板首日交易順利結(jié)束，各券商交易系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。證券時報記者調(diào)查獲悉，多家券商科創(chuàng)板股票交易廢單率在10%以內(nèi)，大幅低于此前預(yù)估。這從數(shù)據(jù)層面說明，券商信息系統(tǒng)面臨的壓力并不大。

    經(jīng)過首日的檢驗，多數(shù)券商認(rèn)為此前對交易系統(tǒng)的籌備比較充分。此前，為保證科創(chuàng)板順利推出，多家券商都將信息系統(tǒng)容量設(shè)置滿足歷史交易峰值3倍以上，同時還預(yù)備了多項應(yīng)急預(yù)案。

    不過，多位券商人士也表示，雖然可以暫時松一口氣，但是任務(wù)依然艱巨，預(yù)計科創(chuàng)板交易的第3天可能是信息系統(tǒng)面臨考驗的日子。

    券商信息系統(tǒng)

    普遍運(yùn)行平穩(wěn)

    “首次在一線參與證券市場重大歷史，一切順利！”昨日上午十點半左右，一家上海大型券商信息技術(shù)人士在朋友圈發(fā)表了這條信息。

    距上海1200公里之外，在銀河證券位于北京東城區(qū)的主機(jī)房，該公司副總裁羅黎明也松了一口氣，“基本確定，交易系統(tǒng)首日平穩(wěn)運(yùn)行。”

    昨日，經(jīng)過8個多月的籌備，終于到了接受檢驗的時刻。由于科創(chuàng)板的漲跌停規(guī)則、連續(xù)競價的價格籠子等方面引入了諸多創(chuàng)新設(shè)計，可能在一定程度上帶來委托交易、撤單、查詢、行情訪問等請求量的增加，各家券商的信息系統(tǒng)都面臨巨大考驗。

    落實到數(shù)據(jù)指標(biāo)上，需要關(guān)注每個科創(chuàng)板交易客戶委托下單的筆數(shù)以及廢單率。據(jù)了解，正常情況下，一名客戶委托下單三筆左右是正常水平，如果委托下單超過10筆甚至20筆，就會給交易系統(tǒng)帶來很大壓力，由此就會產(chǎn)生更高的廢單率。

    不過，多家大型券商的廢單率在10%以內(nèi)，大幅低于此前的預(yù)估。這也從數(shù)據(jù)層面說明，在科創(chuàng)板首日，券商信息系統(tǒng)面臨的壓力不大。國泰君安表示，首日交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)量在公司系統(tǒng)容量的15%以內(nèi)，未感受到明顯壓力。

    交易第三天

    或令信息系統(tǒng)再次承壓

    雖然暫時松了一口氣，但任務(wù)依然艱巨，羅黎明對記者表示，除了首日，科創(chuàng)板交易第3天也可能是信息系統(tǒng)面臨考驗的日子。這個觀點獲得另一位大型券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人的認(rèn)同。

    “我們之前做過客戶調(diào)研，很多投資者觀望情緒很濃。所以，交易兩天后，投資者有了前面歷史數(shù)據(jù)的支撐，做起決策來可能更容易，到時也許會給券商的系統(tǒng)負(fù)載帶來一定壓力。”羅黎明表示。

    不過，也有券商信息技術(shù)部人士表示，首批25只科創(chuàng)板股票就好像市場的試驗品，不論是前5天不設(shè)漲跌停，還是平日運(yùn)行的20%漲跌幅限制，都是此前沒有經(jīng)歷過的新規(guī)則。至少要等新規(guī)則運(yùn)行了一圈，等下一只新股順利發(fā)行時，券商信息系統(tǒng)才稱得上是進(jìn)入常態(tài)化運(yùn)行。

    上述券商人士認(rèn)為，科創(chuàng)板機(jī)制下，科創(chuàng)板兩融規(guī)則在交易中是不是能夠適用，券商客戶端軟件是不是適合投資者操作等，還需要一些時間去磨合和矯正。

    券商信息系統(tǒng)籌備充分

    數(shù)位大型及中型券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人持有類似看法：此前，許多券商都進(jìn)行了系統(tǒng)擴(kuò)容和升級，并針對交易當(dāng)天的突發(fā)情況預(yù)備了多個應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)過首日的檢驗，表明多數(shù)券商信息系統(tǒng)之前的籌備很充分。

    記者此前了解到，為了保證科創(chuàng)板順利推出，銀河證券、東興證券、第一創(chuàng)業(yè)等多家券商的信息系統(tǒng)容量設(shè)置達(dá)到歷史交易峰值3倍以上的處理能力。萬和證券在壓力性能儲備方面，已預(yù)留5倍以上容量冗余。而針對可能出現(xiàn)的極端情況，中信證券在容量設(shè)計上則比照普通主板股票6倍以上的請求量。

    據(jù)了解，未來幾天，國泰君安會繼續(xù)加強(qiáng)交易系統(tǒng)運(yùn)維保障?；诠窘灰紫到y(tǒng)分布式部署的特性，如果交易量急劇增加達(dá)到擴(kuò)容標(biāo)準(zhǔn)，可以通過擴(kuò)充系統(tǒng)業(yè)務(wù)組件，甚至增加系統(tǒng)交易節(jié)點方式進(jìn)行系統(tǒng)容量擴(kuò)充，確保交易系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

    羅黎明還介紹了銀河證券在科創(chuàng)板交易出現(xiàn)突發(fā)情況時的一個應(yīng)急預(yù)案，即提升查詢功能，如果交易時查詢業(yè)務(wù)達(dá)到一定的并發(fā)數(shù)量，就會切換至溫備系統(tǒng)，以提升核心系統(tǒng)并行處理能力。

    記者還了解到，當(dāng)系統(tǒng)壓力很大時，會有券商選擇暫停運(yùn)行比較耗時的系統(tǒng)功能，等交易情緒穩(wěn)定之后再重新放開。