中國銀河證券已建立公募基金側袋機制

    本報記者 王思文

    為進一步提升公募基金風險防控能力，更好地保護投資者合法權益，借鑒境外市場成熟經驗，2020年7月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋機制指引》（以下簡稱《指引》），2020年8月1日起正式施行。

    據記者了解，指引和操作規(guī)范發(fā)布后，作為基金評價機構，中國銀河證券基金研究中心即組織部門員工集體學習、逐條分析，已建立公募基金側袋機制下基金評價業(yè)務處理機制。

    中國銀河證券基金研究中心總經理、基金評價業(yè)務負責人胡立峰對此表示：“銀河證券基金研究中心的基金研究評價系統(tǒng)是自主開發(fā)建設的，有專門的開發(fā)隊伍與數據維護隊伍，自主的業(yè)務規(guī)則體系，敏捷性很高，我們已經做好相關準備，可以應對側袋機制下的基金評價業(yè)務處理以及資產組合、行業(yè)規(guī)模等行業(yè)統(tǒng)計工作。”

    由于銀河證券基金研究中心建立了主基金與交易份額基金兩大體系，可以較為迅捷地應對側袋機制。一旦啟動側袋機制后，擬新設主袋賬戶的M份額與側袋賬戶的S份額，并接收來自基金公司信息披露的M份額與S份額的不同份額凈值，同時做好原有基金業(yè)績評價在側袋機制前后不同時期的業(yè)績評價的接續(xù)問題，確?；饦I(yè)績評價持續(xù)、穩(wěn)定，減少側袋機制對基金業(yè)績評價的影響。“根據指引的規(guī)定，基金業(yè)績評價是主袋賬戶延續(xù)原有基金。但我們也會對側袋賬戶的基金凈值、凈值增長等進行監(jiān)測并形成凈值增長率等評價指標。”

    中國銀河證券基金研究中心表示，在主袋賬戶資產組合、側袋賬戶資產組合的信息披露方面，目前還未看到信息披露XBRL模板。“如有需要我們還需要對底層基金基礎信息、凈值表、基金組合表等進行改造，以便順利接納側袋賬戶資產組合等信息數據，并且主袋賬戶資產組合與原基金資產組合做好信息數據的銜接、延續(xù)。側袋賬戶注銷后，資產組合匯總統(tǒng)計還要及時歸建原有基金。”

    胡立峰進一步表示，公募基金行業(yè)發(fā)展到哪里，作為基金評價機構，銀河證券的基金評價業(yè)務就跟進到哪里，勤勉盡職、高效靈活，把公募基金的業(yè)績評價與行業(yè)統(tǒng)計工作做好，努力給投資人與行業(yè)提供專業(yè)、高效、敏捷、準確的基金評價服務與行業(yè)數據統(tǒng)計服務。

（編輯 田冬）