各方合力 讓資本市場“李鬼”等騙子無處藏身！

    擇遠

    筆者不止一次接到過這樣的電話，被對方盛情邀請加入“知名券商”的微信群，說有“老師”講解市場熱點，推薦股票。

    對于這種邀請，筆者一般都是拒絕的。但偶爾也會出于好奇而加入，看看他們是如何把自己包裝成“投資高手”，欺騙投資者的。遺憾的是，每次筆者一發(fā)言，提出尖銳的問題，很快就會被踢出群。

    顯然，他們這是心虛了。

    冒用知名券商，這類資本市場的“李鬼”只能說是最初級的。稍微高級一點的，是搖身一變，把自己偽裝成上市公司高管，瞞天過海，參加機構(gòu)組織的會議，編造所涉上市公司的不實信息，侵害上市公司合法權(quán)益，造成上市公司股票價格的異動。

    不管是哪種“李鬼”，監(jiān)管層對他們的態(tài)度都非常堅決：保持高壓打擊態(tài)勢。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任。

    在筆者看來，面對“李鬼”們，除了這樣的震懾外，仍需要各方合力，讓他們無處藏身。

    對投資者而言，要擦亮眼睛、保持警惕，保持理性投資心態(tài)，以免上當受騙。要知道，天下沒有免費的午餐，所謂的“莊家”“大V”們熱心薦股，必有所圖。

    這就體現(xiàn)出投資者教育的重要性。想起上個月由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心主辦，多地證監(jiān)局聯(lián)合主辦的第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動上，有社區(qū)書記對筆者表示，希望以后多一些這樣的活動，現(xiàn)在社區(qū)里的老人太需要普及金融知識了，他們一不小心就會上當。

    對會議組織方而言，要認真核實參會者的身份，特別是涉及到上市公司高管參加的，更要反復(fù)確認，確保參會的是“李逵”而不是“李鬼”。因為一起“烏龍”事件，所帶來的影響是不可逆的，輕則損害自身的名譽，重則對上市公司股價造成異動。

    之前已有因邀請“李鬼”參會被罰的先例，某券商研究員因為存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動，并邀請“專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定，被采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施。

    筆者最后想對“李鬼”們說的是，要對法律持有一顆敬畏之心，不要抱有任何僥幸心理。把自己包裝成“李逵”，只能是一時，到頭來終究會搬起石頭砸自己的腳。畢竟，監(jiān)管層對侵害投資者合法權(quán)益、破壞資本市場生態(tài)的各種違法違規(guī)行為，向來都是“零容忍”。

（編輯 崔漫 白寶玉）