深交所發(fā)出5封監(jiān)管函

    ■本報(bào)記者 姜楠

    11月3日至11月9日期間，深交所共對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分；對(duì)5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，2宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及買賣股票違規(guī)；發(fā)出重組問(wèn)詢函4份、關(guān)注函7份、其他函件40份。剛剛過(guò)去的五個(gè)交易日中，深交所共對(duì)30起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤(pán)中拉抬股價(jià)、盤(pán)中打壓股價(jià)、開(kāi)盤(pán)虛假申報(bào)、對(duì)倒對(duì)敲等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施，共對(duì)45起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分分別是，懷集登云汽配股份有限公司定期報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易以及違規(guī)對(duì)外借款；國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司持股5%以上的股東中江國(guó)際信托股份有限公司買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易；天壕環(huán)境股份有限公司2016年度業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)披露中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與2016年年報(bào)相比存在重大差異且未及時(shí)進(jìn)行修正。上述三公司相關(guān)責(zé)任人分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。