青島證監(jiān)局安排部署2018年轄區(qū)證券機構(gòu)監(jiān)管工作

    本報見習(xí)記者 曲芷

    3月29日，青島證監(jiān)局召開轄區(qū)證券機構(gòu)監(jiān)管工作會議。局黨委委員、副局長萬景初發(fā)表講話。轄區(qū)證券機構(gòu)負責(zé)人、合規(guī)人員260余人參加會議。

    會議指出，去年轄區(qū)證券行業(yè)整體保持了穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，在提升轄區(qū)財富管理水平、服務(wù)實體經(jīng)濟方面作出了積極貢獻。一是證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量持續(xù)增加。截至2017年底，青島轄區(qū)共有各類證券經(jīng)營機構(gòu)共計136家，全國135家證券公司已進駐青島65家，綜合實力較強的國內(nèi)券商絕大多數(shù)均在青島布局。此外，還有證券投資咨詢公司1家、分公司5家。二是經(jīng)營發(fā)展水平平穩(wěn)上升。截至2017年底，轄區(qū)A股證券股東賬戶數(shù)425.64萬戶，資金賬戶數(shù)258.06萬戶，客戶總資產(chǎn)2982.46億元，指定與托管證券市值2879.34億元，轄區(qū)證券分支機構(gòu)代理成交額為35263.42億元，同比分別增長14.39%、13.13%、27.28%、29.63%、2.35%。三是差異化發(fā)展成效初顯。轄區(qū)證券機構(gòu)開展股票質(zhì)押、新三板、PB、投資顧問等創(chuàng)新業(yè)務(wù)亮點頻現(xiàn)。

    記者注意到，2017年青島證監(jiān)局堅持依法全面從嚴監(jiān)管，機構(gòu)條線共完成16家法人機構(gòu)、30家分支機構(gòu)現(xiàn)場檢查，出具5份行政監(jiān)管措施、23份監(jiān)管關(guān)注函，1家違法違規(guī)線索立案稽查。推動轄區(qū)證券機構(gòu)健全問責(zé)機制，形成“無問責(zé)，不合規(guī)”的合規(guī)管理文化，督促相關(guān)機構(gòu)內(nèi)部解除8人合同，12人降級降職，55人被經(jīng)濟處罰，監(jiān)管威懾力得到提升。

    會議表示，2018年青島證監(jiān)局將重點做好以下幾項工作：一是繼續(xù)加強風(fēng)險監(jiān)測和監(jiān)管協(xié)作，及時排查和處置風(fēng)險隱患。二是督導(dǎo)機構(gòu)進一步加強合規(guī)管理，完善風(fēng)險防范機制。三是堅持問題風(fēng)險導(dǎo)向，深入開展現(xiàn)場檢查。四是嚴格執(zhí)法，保護投資者合法權(quán)益。五是引導(dǎo)機構(gòu)以財富管理為方向創(chuàng)新發(fā)展，提高服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

    另外會議還強調(diào)轄區(qū)證券機構(gòu)務(wù)必落實好以下要求：一是講政治，維護投資者合法權(quán)益。二是強合規(guī)，維護資本市場“三公”原則。三是促穩(wěn)定，維護資本市場運行秩序。四是謀發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)和機構(gòu)特色。五是盡責(zé)任，積極回報社會。