證監(jiān)會通報5宗案件 新三板投資者與做市商合謀操縱股價被罰

    ■本報記者 左永剛

    4月27日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場案，1宗利用未公開信息交易案。

    其中兩宗案件較為典型，金亞科技虛增利潤8049.55萬元、虛增銀行存款2.18億元、虛列預(yù)付工程款3.1億元，合計超過6億元，證監(jiān)會決定給予金亞科技以及相關(guān)當(dāng)事人處罰；投資者與新三板做市商操作員合謀操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅?rdquo;股價，被證監(jiān)會處罰。

    具體來看，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，金亞科技股份有限公司（簡稱金亞科技）2014年年度報告存在虛假記載，金亞科技通過虛構(gòu)客戶、偽造合同、偽造銀行單據(jù)、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄、隱瞞費用支出等方式，虛增利潤總額約8049.55萬元，占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%。同時，金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。金亞科技的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對金亞科技給予警告，并處以60萬元罰款；對周旭輝給予警告，并處以90萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。

    在3宗操縱市場案中，最引人注目的是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權(quán)實際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶、“湖南志道商務(wù)信息咨詢企業(yè)（有限合伙）”賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，利用聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣等方式，制造“眾益?zhèn)髅?rdquo;交易活躍的假象，并發(fā)布虛假信息，將股價抬高到接近文高永權(quán)認(rèn)為合理的18元，并在若干交易日的最后兩分鐘，與做市商操作員岳源合謀，制造收盤價，操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅?rdquo;股價，沒有違法所得。文高永權(quán)、王交英、宋翼湘、岳源的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對文高永權(quán)處以60萬元罰款；對王交英處以40萬元罰款；對宋翼湘處以40萬元罰款；對岳源處以40萬元罰款。

    在1宗利用未公開信息交易案中，文宏時任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān)，作為“萬聯(lián)證券拓璞2號”賬戶的投資經(jīng)理，其利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時點和數(shù)量，操作“汪某”賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬聯(lián)證券拓璞2號”賬戶交易有關(guān)相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。依據(jù)《基金法》，證監(jiān)會決定對文宏責(zé)令改正，沒收違法所得251.44萬元，并處以251.44萬元罰款。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將依法全面從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境，維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。