深交所雙路推進年報監(jiān)管 從風(fēng)險公司和風(fēng)險事項并行推進

    ■本報記者 姜楠

    “年報事后審查一直是深交所履行一線監(jiān)管職責(zé)的‘重頭戲’。”在5月15日深交所舉辦的新聞發(fā)布會上，談及深市上市公司2017年年報監(jiān)管有關(guān)情況，新聞發(fā)言人陸序生做出了上述表示。

    截至5月11日，深交所已向上市公司發(fā)出2017年年報問詢函近250份，累計關(guān)注問題3000多個，其中在官網(wǎng)公開近130份，公開比例超過50%，公開比例明顯高于去年同期。

    發(fā)言人介紹說，今年，深交所在年報審查中更突出風(fēng)險導(dǎo)向，從風(fēng)險公司和風(fēng)險事項兩條線并行推進，主要體現(xiàn)為‘四結(jié)合’。他口中的“四結(jié)合”是指，提前部署和精準(zhǔn)監(jiān)管相結(jié)合，日常監(jiān)管與年報監(jiān)管相結(jié)合，非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場檢查相結(jié)合，智能監(jiān)管與傳統(tǒng)監(jiān)管相結(jié)合。

    針對經(jīng)營困境、大股東凌駕于上市公司內(nèi)控之上、現(xiàn)金流緊張、資產(chǎn)負債率高企、重組業(yè)績承諾履行壓力大、股權(quán)爭奪不休等問題的高風(fēng)險公司，深交所圍繞發(fā)現(xiàn)問題、揭示風(fēng)險這一目標(biāo)展開監(jiān)管，對高風(fēng)險公司的監(jiān)管切實做到早識別，早預(yù)警、早處置，秉承依法全面從嚴監(jiān)管理念，在高風(fēng)險公司的審查中下深功夫、下透功夫，以達到揭示風(fēng)險的目的。