證監(jiān)會修訂上市公司治理準(zhǔn)則 促規(guī)范運作

    近期，中國證監(jiān)會對《上市公司治理準(zhǔn)則》進(jìn)行修訂，自6月15日起向社會公開征求意見?！稖?zhǔn)則》增強(qiáng)了機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的規(guī)定，確立了環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理信息披露的框架，目的在于促進(jìn)上市公司規(guī)范運作，提升上市公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，2002年《準(zhǔn)則》發(fā)布實施以來，對于推動建立現(xiàn)代企業(yè)制度、指導(dǎo)上市公司規(guī)范運作、促進(jìn)上市公司發(fā)展發(fā)揮了重要作用。近年來，我國上市公司數(shù)量穩(wěn)步增長，類型逐步豐富，投資者結(jié)構(gòu)日趨多元，以《公司法》、《證券法》為基礎(chǔ)的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系不斷完善，同時上市公司治理中也出現(xiàn)了一些新情況新問題，修改完善《準(zhǔn)則》具有現(xiàn)實必要性，也具備了較好的法制和實踐基礎(chǔ)。與此同時，1999年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《公司治理原則》也經(jīng)歷了2004年、2015年兩次修訂。因此，有必要修改《準(zhǔn)則》，吸收借鑒公司治理國際先進(jìn)經(jīng)驗，更好地與國際接軌。

    《準(zhǔn)則》修訂工作始終堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，立足中國國情、借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，推動上市公司完善治理、規(guī)范運作、提高質(zhì)量，注重保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。修改內(nèi)容主要包括，一是緊扣新時代主題，增加了在上市公司治理中落實新發(fā)展理念，加強(qiáng)上市公司黨建工作，促進(jìn)上市公司參與生態(tài)文明建設(shè)、履行扶貧等社會責(zé)任的要求。二是立足我國國情和資本市場投資者結(jié)構(gòu)特點，進(jìn)一步完善投資者保護(hù)特別是中小投資者保護(hù)相關(guān)內(nèi)容，強(qiáng)化了對上市公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方的約束。三是借鑒國際經(jīng)驗，增加了機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理有關(guān)規(guī)定，注重發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在公司治理中的積極作用，強(qiáng)化董事會審計委員會的作用，確立了環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露的基本框架。四是對上市公司治理的新問題作出規(guī)范，強(qiáng)化了上市公司控制權(quán)變動過程中各方保持上市公司治理穩(wěn)定的義務(wù)，對獨立董事強(qiáng)化職權(quán)并規(guī)范要求，健全上市公司評價與激勵機(jī)制，完善上市公司信息披露要求，增強(qiáng)上市公司透明度。

    高莉介紹，下一步證監(jiān)會將根據(jù)《準(zhǔn)則》，制定或修改相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件，督促指導(dǎo)證券交易所、協(xié)會等自律組織完善相關(guān)自律規(guī)則，對《準(zhǔn)則》的原則性規(guī)定予以明確和細(xì)化，逐步構(gòu)建“1+X”的上市公司治理規(guī)則體系，切實提高上市公司治理水平。