滬倫通再出配套規(guī)則 發(fā)行人董事須履行七項承諾

    ■本報記者 朱寶琛

    距離滬倫通“通車”的時間越來越近，相關(guān)配套規(guī)則正密集推出。

    《證券日報》記者了解到，繼11月2日《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）等8項業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后，11月16日，上交所又發(fā)布了《滬倫通臨時公告格式指引適用指南》、《滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事（高級管理人員）聲明及承諾書》，一起發(fā)布的還有《關(guān)于滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的投資者通過權(quán)益信息披露系統(tǒng)申報披露權(quán)益信息的通知》。

    上交所表示，制定《滬倫通臨時公告格式指引適用指南》，是為了維護投資者知情權(quán)，便利滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人編制并披露公告?！吨改稀繁旧聿粯?gòu)成信息披露標準，滬倫通境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

    如滬倫通境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人，根據(jù)《暫行辦法》要求披露重大交易、關(guān)聯(lián)交易事項公告的，可以按照倫敦證券交易所市場的公告格式要求、披露慣例編制并披露，或者參照上交所《上市公司日常信息披露工作備忘錄--第一號臨時公告格式指引》規(guī)定的相應(yīng)公告格式指引編制并披露。

    再比如滬倫通境外發(fā)行人、存托人披露中國存托憑證權(quán)益分派、現(xiàn)金紅利發(fā)放公告的，應(yīng)當按照上交所規(guī)定的相關(guān)公告格式指引編制并披露等。

    根據(jù)《關(guān)于滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的投資者通過權(quán)益信息披露系統(tǒng)申報披露權(quán)益信息的通知》，滬倫通境外發(fā)行人的投資者，根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定》及上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行權(quán)益變動信息披露義務(wù)的，應(yīng)當通過上交所“權(quán)益信息披露系統(tǒng)”申報并在上交所網(wǎng)站上披露相關(guān)信息。

    《滬倫通境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人董事（高級管理人員）聲明及承諾書》的“聲明”部分，要求發(fā)行人董事（高級管理人員）說明是否已明確知悉作為境外發(fā)行人的董事，違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱境外發(fā)行人從事“無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)”等六種行為之一，致使境外發(fā)行人利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責任。

    “承諾”部分共七條，包括“本人在履行境外發(fā)行人董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守適用的法律、法規(guī)和規(guī)章等有關(guān)規(guī)定”等。