證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

    本報訊 近日，證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示，證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊，嚴肅懲辦各類觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關方依法經(jīng)營、依法從業(yè)、依法投資，維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者合法權益。

    具體來看，證監(jiān)會依法對中和評估未勤勉盡責案作出處罰，對中和評估責令改正，沒收業(yè)務收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款，對直接負責的主管人員馮道祥、何俊給予警告，并分別處以3萬元罰款。

    依法對王法銅操縱“如通股份”等3只股票案作出處罰，沒收王法銅違法所得3.46億元，并處以10.43億元罰款，同時，證監(jiān)會依法對王法銅采取終身證券市場禁入措施。

    依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票及賀文哲證券從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票行為責令改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款，對賀文哲違法買賣股票行為責令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款，同時，證監(jiān)會依法對賀文哲、賀凱分別采取10年、5年證券市場禁入措施。