創(chuàng)新形式 多方協(xié)作 扎實(shí)推進(jìn)糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)

    ■黑龍江證監(jiān)局

    《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（法[2016]149號）下發(fā)以來，黑龍江證監(jiān)局迅速動員、細(xì)致謀劃，以理性、務(wù)實(shí)的態(tài)度，從轄區(qū)資本市場發(fā)展實(shí)際出發(fā)，不斷創(chuàng)新工作方法，將糾紛多元化解機(jī)制納入落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念大格局中統(tǒng)籌推進(jìn)，轄區(qū)投資者保護(hù)水平有效提升。

    一、設(shè)機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)調(diào)解服務(wù)

    為了給轄區(qū)投資者提供一個(gè)專業(yè)化的調(diào)解服務(wù)機(jī)構(gòu)，黑龍江證監(jiān)局組織黑龍江省證券業(yè)協(xié)會、黑龍江省期貨業(yè)協(xié)會、黑龍江省上市公司協(xié)會、黑龍江省基金業(yè)協(xié)會，聯(lián)合哈爾濱仲裁委（以下簡稱“哈仲”）共同成立了轄區(qū)首家證券期貨行業(yè)專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)——黑龍江證券期貨仲裁調(diào)解中心（以下簡稱“仲調(diào)中心”）。仲調(diào)中心利用哈仲成型高效的調(diào)解工作模式、知名專業(yè)的調(diào)解員資源、權(quán)威厚重的品牌形象，將證券期貨類糾紛嵌入到商事調(diào)解程序之中，并按照證券期貨類業(yè)務(wù)特點(diǎn)將原有程序進(jìn)行調(diào)整，從而打通了為當(dāng)事人提供調(diào)解、仲裁一站式服務(wù)的“仲調(diào)對接”綠色通道。仲調(diào)中心成立后，迅速發(fā)揮作用，塑造了專業(yè)調(diào)解人的權(quán)威形象，成為轄區(qū)多元糾紛化解機(jī)制的重要平臺。

    二、建機(jī)制，推動訴訟調(diào)解對接

    黑龍江證監(jiān)局緊緊抓住哈爾濱市納入試點(diǎn)地區(qū)名單契機(jī)，主動與地方法院溝通交流，與哈爾濱市中級人民法院聯(lián)合起草了《關(guān)于建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的實(shí)施意見》（哈中法發(fā)[2016]1號，以下簡稱《意見》），并下發(fā)至哈市各級人民法院，以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會、市場主體，轄區(qū)訴調(diào)對接工作取得重大突破?！兑庖姟吩诠枮I市范圍內(nèi)確立了訴訟與調(diào)解能上能下、有進(jìn)有出、各司其職、功能互補(bǔ)的對接機(jī)制?！兑庖姟返某雠_，以規(guī)范性文件的形式將多元糾紛化解機(jī)制落到實(shí)處，對人民法院形成了具有約束力的常態(tài)化工作制度，從訴調(diào)對接層面保障了多元糾紛化解機(jī)制的穩(wěn)定性、長期性。

    三、強(qiáng)合作，推廣小額速調(diào)機(jī)制

    在深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，黑龍江證監(jiān)局、轄區(qū)4家行業(yè)協(xié)會與中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱“投服中心”）簽訂了《促進(jìn)黑龍江轄區(qū)證券期貨糾紛解決合作備忘錄》，在調(diào)解人員、模式、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)方面開展全面合作。合作備忘錄的簽署使轄區(qū)多元化糾紛解決機(jī)制得到進(jìn)一步完善，調(diào)解工作專業(yè)化、專門化、協(xié)同化水平顯著提升，為做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作提供了有效的制度工具。

    四、搞宣傳，普及糾紛多元化解知識

    黑龍江證監(jiān)局深刻認(rèn)識到證券期貨多元糾紛化解機(jī)制作用的有效發(fā)揮，離不開良好的輿論氛圍和有影響力的品牌形象。黑龍江證監(jiān)局積極與相關(guān)單位聯(lián)絡(luò)，利用各種資源、渠道，開展全方位、立體式宣傳，多元糾紛化解機(jī)制逐漸深入人心。一是開展專題宣傳活動，利用每年3·15國際消費(fèi)者權(quán)益日，開展以“知調(diào)解、用調(diào)解”為主題的“調(diào)解周”宣傳活動；二是制作專題電視節(jié)目，與哈仲合作利用哈爾濱電視臺《仲裁視點(diǎn)》制作證券期貨糾紛解決專題節(jié)目以案說法；三是利用電臺擴(kuò)大覆蓋面，與哈爾濱經(jīng)濟(jì)頻道FM97.2合作持續(xù)開展宣傳；四是積極開拓新媒體渠道，開通“龍江投資者之家”微信公眾號，推出龍江資本市場自己的專門投保自媒體平臺，協(xié)調(diào)仲調(diào)中心參與東北網(wǎng)視頻訪談。

    下一步，黑龍江證監(jiān)局將進(jìn)一步深化與投服中心、哈爾濱仲裁委、黑龍江省人民法院、哈爾濱市中級人民法院的協(xié)作，充分發(fā)揮合作機(jī)制作用，在市場主體和投資者中擴(kuò)大糾紛多元化解機(jī)制的宣傳普及，不斷探索完善多元化糾紛調(diào)解的有效機(jī)制，持續(xù)提升證券期貨行業(yè)調(diào)解服務(wù)水平和效率，進(jìn)一步增強(qiáng)多元化解機(jī)制的操作性和實(shí)效性，高效、快捷地化解證券期貨矛盾糾紛，促進(jìn)黑龍江轄區(qū)證券期貨糾紛專業(yè)、公正、高效解決，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。