深交所：防風(fēng)險(xiǎn)守底線 夯實(shí)一線監(jiān)管職責(zé)

    防風(fēng)險(xiǎn)，尤其對于金融行業(yè)而言，是貫穿2018年的第一個(gè)工作重點(diǎn)。交易所身處一線監(jiān)管前沿，責(zé)任更加重大。據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2018年，深交所將防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為全年工作的重中之重，全面建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)摸排機(jī)制，并在全面風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，將股票質(zhì)押平倉風(fēng)險(xiǎn)和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)作為攻堅(jiān)戰(zhàn)的核心。

    據(jù)記者了解，深交所逐一約見了爆發(fā)債務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)的公司，重點(diǎn)關(guān)注債務(wù)違約情況，詳細(xì)了解公司債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及處置方案并持續(xù)跟進(jìn)。

    針對部分民營企業(yè)在發(fā)展中遇到的暫時(shí)性困難，深交所先后于深圳、武漢、廈門組織召開上市公司座談會(huì)，并開展十余場“走進(jìn)上市公司活動(dòng)”，覆蓋具備持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)營上暫時(shí)遇到困難的約70家民營上市公司，從經(jīng)濟(jì)金融政策、國內(nèi)外宏觀環(huán)境和資本市場制度規(guī)則三個(gè)維度開展調(diào)查研究，對民營企業(yè)面臨的困難和存在的風(fēng)險(xiǎn)“把脈”，將實(shí)地調(diào)研中了解的實(shí)際情況向上級部門、地方政府和證監(jiān)局反映。

    與此同時(shí)，深交所依照市場化、法治化原則，分“四步走”開展股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第一，全面摸底，充分利用股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測平臺整合場內(nèi)外股票質(zhì)押數(shù)據(jù)，監(jiān)測并每周定期排查高比例質(zhì)押公司動(dòng)態(tài)變化情況，做到“心中有數(shù)”。第二，多方聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)及各地派出機(jī)構(gòu)、地方政府等的溝通協(xié)作，為股東紓困“牽線搭橋”。第三，主動(dòng)引導(dǎo)，積極向股東傳達(dá)“停牌并不能實(shí)質(zhì)性解決股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)”的理念，引導(dǎo)股東正視問題、積極自救。第四，嚴(yán)懲違規(guī)，對因質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)衍生的大股東違規(guī)侵占上市公司利益、違規(guī)擔(dān)保、信息披露違規(guī)等行為嚴(yán)懲不貸。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2018年深交所共發(fā)現(xiàn)并處理了20多單涉及控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用行為，已對ST準(zhǔn)油、千山藥機(jī)、新疆浩源、高升控股等4單實(shí)施公開譴責(zé)。

    深交所相關(guān)人士表示，新的一年，深交所高度重視自身系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的作用，將在直接融資功能有效發(fā)揮，并購重組提質(zhì)增效，服務(wù)污染防治及精準(zhǔn)脫貧國家戰(zhàn)略，推動(dòng)上市公司研發(fā)創(chuàng)新等方面持續(xù)推進(jìn)，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源，以更大決心和更實(shí)舉措、更大的力度，有效促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升，深入推進(jìn)多層次資本市場改革創(chuàng)新，推動(dòng)建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。