中金所對2名違規(guī)市場參與者實(shí)施紀(jì)律處分

    本報(bào)記者 劉琪 王寧

    5月31日，中金所網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日中金所對存在違規(guī)行為的2名市場參與者呂某、高某實(shí)施紀(jì)律處分。

    據(jù)悉，2018年10月23日至2019年1月22日期間，呂某利用職務(wù)之便操作其所在公司賬戶、通過實(shí)際控制高某的金融期貨賬戶，在兩個(gè)賬戶之間大量相互成交、轉(zhuǎn)移資金，牟取不當(dāng)利益；高某未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，未妥善管理交易編碼，且將交易編碼提供給呂某，被呂某用以實(shí)施上述違規(guī)行為。

    依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第十九條、第二十三條規(guī)定，中金所決定對呂某采取公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對高某采取在國債期貨品種上限制開倉9個(gè)月的紀(jì)律處分，并將上述處理結(jié)果記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

    中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，市場參與者應(yīng)當(dāng)切實(shí)遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，合規(guī)、誠信地參與市場交易，期貨公司會(huì)員應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備等管理要求，加強(qiáng)客戶交易行為管理。中金所將繼續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場秩序，積極保護(hù)投資者合法權(quán)益，堅(jiān)決維護(hù)金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 上官夢露 策劃 劉琪 王寧）