全國股轉公司制定自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則

    本報見習記者 劉偉杰

    近日，在落實上位規(guī)定、充分總結新三板市場監(jiān)管實踐的基礎上，全國股轉公司發(fā)布實施了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》（以下簡稱《自律監(jiān)管細則》），對新三板自律管理制度體系進行優(yōu)化完善、夯實市場規(guī)范運行制度基礎，進一步提升監(jiān)管的針對性和有效性，保護市場參與主體的合法權益。

    對此，全國股轉公司新聞發(fā)言人孫立表示，這是為了順應新三板市場發(fā)展和改革需求，切實強化交易場所一線監(jiān)管職責。新制定的《自律監(jiān)管細則》旨在強化一線監(jiān)管職責，增加市場分層等考量因素，具體包括以下五點內(nèi)容：

    一是豐富監(jiān)管“工具箱”。增加了“要求公開更正”、“要求限期參加培訓或考試”等監(jiān)管措施種類，并根據(jù)懲戒強弱程度相應劃分為不同檔，進一步提高了市場監(jiān)管的針對性和有效性。

    二是完善監(jiān)管對象范圍。鑒于《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定了收購人的責任和義務，《破產(chǎn)法》等相關法律規(guī)定破產(chǎn)管理人應當承擔信息披露法律責任，此次修訂將收購人和破產(chǎn)管理人納入監(jiān)管對象。

    三是探索分層監(jiān)管。鑒于新三板掛牌公司股權分散程度差異較大，違規(guī)行為的影響和危害程度不同，此次結合市場現(xiàn)有分層安排，做出了差異化監(jiān)管的探索，并積極研究制定分層違規(guī)處置標準，將在市場違規(guī)行為的處置實踐中逐步推行。

    四是明確了自律監(jiān)管措施與行政監(jiān)管措施的銜接機制，強化了監(jiān)管合力。

    五是完善權利救濟途徑。鑒于紀律處分和部分懲戒性較強且限制監(jiān)管對象市場參與權利的自律監(jiān)管措施對監(jiān)管對象的影響較大，《自律監(jiān)管細則》發(fā)布后，將暢通事前救濟途徑，而同步發(fā)布的《復核細則》，進一步明確了復核的范圍和復核程序，完善了監(jiān)管對象的事后救濟渠道。

（編輯 喬川川）