市場人士熱議 證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范

    ■本報記者 侯捷寧

    近日，為規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為，推動證券投資咨詢機構(gòu)健康發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會頒布《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》（下稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》）。

    中國證券業(yè)協(xié)會理事、湖南金證投資咨詢顧問有限公司董事長楊揚在接受記者采訪時表示，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》有利于促進全體證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)創(chuàng)新與壯大發(fā)展；有利于更專業(yè)、更系統(tǒng)、更規(guī)范的服務(wù)于廣大投資者或客戶；有利于促進我國證券市場的健康發(fā)展。

    楊揚表示，隨著我國證券市場的蓬勃發(fā)展與地位的提升，廣大投資者的市場需求也越來越大，更需要打造一批專業(yè)強、規(guī)范化的證券經(jīng)營機構(gòu)，為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，滿足市場對證券投資咨詢乃至更廣闊領(lǐng)域的財富管理要求。縱觀發(fā)達國家資本市場，投資顧問是不可或缺的證券經(jīng)營機構(gòu)，發(fā)揮了巨大的作用，做出了有目共睹的重大貢獻。大力支持我國證券投資咨詢機構(gòu)規(guī)范提質(zhì)與創(chuàng)新發(fā)展，意義重大。

    海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長兼總裁喬光豪則對記者表示，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》非常必要及時。其對證券投資咨詢機構(gòu)的義務(wù)和責任做了系統(tǒng)、全面的規(guī)范。從制度建設(shè)、公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)開展、經(jīng)營方式、合規(guī)管理、從業(yè)人員要求等各個環(huán)節(jié)明確了標準和底線，將會促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制。作為首個規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的自律規(guī)則，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的頒布，是投資咨詢機構(gòu)發(fā)展史上的重要里程碑。它不僅明確了咨詢機構(gòu)合規(guī)執(zhí)業(yè)的底線要求，同時對法律法規(guī)暫未做出規(guī)定但對行業(yè)發(fā)展較為重要的問題做出自律規(guī)定。自律監(jiān)管與行政法規(guī)監(jiān)管相結(jié)合，有利于形成較好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，對于投資咨詢行業(yè)的健康發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義，有利于投資咨詢機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營行為，推動行業(yè)健康有序發(fā)展。

    上海東方財富證券研究所有關(guān)負責人認為，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的出臺，可以進一步促進證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員增強合規(guī)和自律管理意識，從而做到他律與自律雙管齊下，起到更好的管理效果。證券投資咨詢機構(gòu)要持續(xù)加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，強化從業(yè)人員自律管理意識。協(xié)會可根據(jù)《規(guī)范》要求對證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員加強自律管理，針對公司合規(guī)管理情況組織開展執(zhí)業(yè)檢查，在規(guī)范行業(yè)機構(gòu)合規(guī)發(fā)展方面，體現(xiàn)了協(xié)會自律管理工作的重要性和影響力。