中證協發(fā)布《證券分析師參加外部評選規(guī)范》

    本報訊 10月8日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協會獲悉，為規(guī)范證券分析師參加評選活動，維護分析師的職業(yè)聲譽，推動合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設，促進證券研究業(yè)務健康發(fā)展，構建資本市場良好生態(tài)，中國證券業(yè)協會制定并發(fā)布了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》。

    “規(guī)范”要求，證券公司應對分析師參加評選活動進行統(tǒng)一管理，建立分析師參加評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內控機制；分析師參加評選活動應由證券公司統(tǒng)一報名，公司推薦的參評人員應為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責、具有良好職業(yè)道德的人員；證券公司應對計劃參加的評選活動進行評估，對于不符合評估要求的，證券公司應拒絕參加。“規(guī)范”列出了評估關注的事項，包括評選組織機構是否加入自律公約等，供證券公司參考；分析師要嚴格遵守法律法規(guī)、協會自律規(guī)定，秉承誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動，不得以不正當競爭方式參加評選；評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據，不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據。

（編輯 上官夢露）