中證協(xié)固定收益委員會發(fā)起自律公約 82家公司債券承銷機構簽約

    ■本報記者 侯捷寧

    11月24日，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日，中國證券業(yè)協(xié)會固定收益委員會在深圳召開全體會議。會議圍繞構建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德進行了交流。證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部主任陳飛，協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松出席會議并講話。委員會委員及證監(jiān)會機構部、債券部相關處室負責人，協(xié)會相關部門參加會議。會上，27家證券公司委員單位發(fā)起構建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場簽署《公司債券承銷機構關于構建良好生態(tài)強化職業(yè)道德的自律公約》（簡稱《自律公約》）。

    據(jù)了解，發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷機構學習貫徹易會滿主席關于加快行業(yè)文化建設的動員講話精神，積極響應協(xié)會《證券行業(yè)文化建設倡議書》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設的具體行動。交易所債券市場作為最早采取注冊制理念的市場，是注冊制改革的“先行者”和市場化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場改革進程中，投行領域出現(xiàn)的盡調不充分、受托管理不盡責、低價競爭、利益輸送等“四大頑疾”，是市場不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。

    從國際經驗看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機結合。主動自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護市場機制發(fā)揮作用，增強市場主體活力。

    公約通過倡導“好人舉手”，樹立正向標桿，自覺維護行業(yè)聲譽，共同構建良好市場生態(tài)，得到公司債券承銷機構的積極響應，截至目前，已有55家申請加入并自覺遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業(yè)務牌照數(shù)量的八成。

    公約從加強職業(yè)道德教育、完善內部控制機制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵約束機制、積極履行企業(yè)社會責任等方面推動締約機構加強公司治理、提升機構素養(yǎng)，同時對締約機構開展公司債券承銷業(yè)務提出了禁止性要求。

    例如：公約要求締約機構在業(yè)務報價中，應客觀務實、理性審慎，綜合評估項目執(zhí)行成本合理確定報價，不得存在以不正當手段招攬項目，惡意競爭、擾亂市場秩序等行為。

    此外，為營造公平競爭的市場環(huán)境，公約明確了締約機構發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向協(xié)會舉報。監(jiān)管部門和協(xié)會將對參加締約、主動履約會員給予激勵支持。