證監(jiān)會調整證券公司部分行政審批項目

    證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，明確證券公司設立、收購或者撤銷分支機構審批，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構審批等改為事后備案管理；保薦機構注冊、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務審批的納入證券公司業(yè)務范圍審批；證券公司變更業(yè)務范圍、變更主要股東或者公司的實際控制人及合并、分立審批的變成事后備案管理。

    這和本月實施的新證券法有關，法律規(guī)定需取消、調整證券公司部分行政審批項目。《公告》指出，自2020年3月1日起，證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的新證券法取消的證券公司行政審批項目。財務顧問機構從事證券服務業(yè)審批取消，改為事后備案管理，后續(xù)將發(fā)布相關規(guī)則。同時，授權中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理，具體方案由中國證券業(yè)協(xié)會制定并報證監(jiān)會備案后執(zhí)行。

    證監(jiān)會表示，有關行政審批項目取消后，將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督管理。