證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布 投保基金使用范圍擴大

    中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（簡稱“投?；鸸?rdquo;）27日消息，投?；鸸景l(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡稱《規(guī)則》），自發(fā)布之日起施行。

    《規(guī)則》旨在切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責(zé)，確保業(yè)務(wù)運作規(guī)范，按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》）有關(guān)要求制定。

    目前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，合規(guī)風(fēng)控水平提升，未發(fā)生重大流動性風(fēng)險，但作為預(yù)防機制和常態(tài)化的風(fēng)險防控工具，證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。根據(jù)國務(wù)院同意的擴大投?；鹗褂梅秶嚓P(guān)方案精神，中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》，對證券公司可申請使用投保基金予以短期流動性支持的情形，證券公司的主體責(zé)任，證券公司使用投保基金的程序、成本、期限等做了規(guī)定?！兑?guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件，一是進一步細化了證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險的基礎(chǔ)制度建設(shè)，有利于建立證券行業(yè)風(fēng)險防范長效機制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險。二是進一步明確了投保基金保護投資者利益的作用，擴大了投保基金使用范圍，是投保基金“取自于市場，用之于市場”的具體體現(xiàn)。

    《規(guī)則》共二十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確貸前事宜，投?；鸸緦彶樽C券公司的申請材料，對符合條件的，制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜，包括簽訂合同時間，借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應(yīng)當提供足額擔保，并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細化貸后監(jiān)督管理，投?；鸸緦α鲃有灾С仲Y金使用情況進行檢查，證券公司必須按照要求報送與保管相關(guān)資料。六是強化責(zé)任追究和懲罰措施，投?；鸸居袡?quán)對違反合同約定的證券公司采取相應(yīng)管理措施，并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。