全國人大財經(jīng)委副主任委員劉新華：要進一步發(fā)揮新證券法的綜合效能

    本報記者 劉琪

    9月4日，全國人大財經(jīng)委副主任委員劉新華在第三屆中小投資者服務論壇上表示，今年3月1日新修訂的證券法正式實施，作為資本市場的根本大法，新證券法直擊資本市場焦點難點問題，在市場基本運行制度、投資者合法權(quán)益保護、法律責任等方面進行了創(chuàng)新與完善。新證券法的實施，標志著我國資本市場的市場化、法治化、國際化又邁出堅實一步，對我國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

    劉新華認為，新證券法的實施為資本市場健康發(fā)展提供了法律保障，同時創(chuàng)新了投資者保護的體制機制，包括強化了資本市場投資者保護理念、加強了投資者保護事前預防與事后救濟的聯(lián)接、提升了資本市場違法違規(guī)懲戒力度。

    在劉新華看來，還要進一步發(fā)揮新證券法的綜合效能。

    一是盡快推進公司法、刑法修改，建立起與新證券法相配套的法律體系，在法律層級形成有效合力，增強新證券法實施效果。

    二是不斷提升監(jiān)管的綜合執(zhí)法力。要進一步完善違法資金查處、證券凍結(jié)、查封制度等執(zhí)法手段的具體實施流程。要加大行政處罰的精準性，把上市公司實際控制人作為監(jiān)管重點，不斷探索新型投資者保護的模式、路徑、類型和范圍。同時，提升執(zhí)法人員適用法律、依法行政的能力和水平，強化廉潔執(zhí)法。

    三是持續(xù)提高市場主體法律責任。要強化發(fā)行人和上市公司的信息披露義務、違法違規(guī)責任以及法人治理規(guī)范，完善退市制度。要加大對證券公司的監(jiān)管力度，壓實承銷商的核查責任，并將責任落實直接責任人員。要強化投資者個人參與市場活動的法律責任和道德責任，細化法律紅線及處罰責任。市場參與主體在享受法律賦予權(quán)利的同時，也應自覺履行法律義務，從而進一步提升資本市場的透明性。

    劉新華表示，新證券法符合我國資本市場現(xiàn)階段的實際及未來發(fā)展的預期，對資本市場的建設具有重要的指導意義和實踐意義，必須全面貫徹落實，堅持“建制度、不干預、零容忍”，全力“打造一個規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場”，使資本市場更好地服務國家經(jīng)濟發(fā)展大局。