“零容忍”證券違法犯罪 上交所攜手檢察機關合力貫徹刑法修正案（十一）

    為做好刑法修正案（十一）的學習宣傳貫徹工作，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，近日，上海證券交易所與上海市人民檢察院第三分院、上海市人民檢察院證券期貨辦案核心團隊開展了聯(lián)合黨建活動，雙方以“學習貫徹刑法修正案（十一），‘零容忍’證券違法犯罪”為主題開展深入座談交流。與會檢察官專題輔導了本次刑法修正案證券期貨犯罪主要修改內容，介紹了上海檢察機關辦理信披類刑事案件主要情況，研判了刑法修正案（十一）施行后辦理信披類刑事案件的問題并提出建議。

    刑法修正案（十一）已于2020年12月26日經第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過，將于2021年3月1日起正式施行。這次刑法修訂，堅持問題導向，突出重點，適應了以信息披露為核心的注冊制改革要求。刑法修正案（十一）“嚴”字當頭，補齊了欺詐發(fā)行、信息披露造假等刑事犯罪成本過低的制度短板；“全”字為底，進一步強化了對控股股東、實際控制人等“關鍵少數(shù)”的刑事責任追究，壓實了保薦人等中介機構的“看門人”職責，打擊范圍更為全面；“專”字相接，與金融領域相關法律法規(guī)最新修訂成果銜接緊密，特別是與新證券法進行了銜接修改；“新”“精”“明”并重，吸收了監(jiān)管和司法實踐最新成果，制度的具體規(guī)定更為精確，明晰了以往爭議事項的法律適用。刑法修正案（十一）的通過，表明了國家“零容忍”打擊證券期貨犯罪的堅定決心，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅實的法治保障。

    2020年以來，上交所進一步落實“建制度、不干預、零容忍”方針，按照“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，切實加強和改進交易所一線監(jiān)管，有力維護了市場秩序，營造良好資本市場生態(tài)。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，落實以信息披露為核心，嚴把入口質量關，壓嚴壓實中介機構責任，共向相關責任人發(fā)出自律監(jiān)管措施110余次；從嚴監(jiān)管財務造假、資金占用、違規(guī)擔保等嚴重違規(guī)和重大風險事項，強化“關鍵少數(shù)”責任追究；持續(xù)整治市場亂象，及時發(fā)現(xiàn)有關重大資產重組涉嫌內幕交易、“網絡黑嘴”等重大線索，有力抑制概念股炒作，形成有效震懾，促進了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。全年共作出紀律處分146單，涉及發(fā)行人85家，被處分監(jiān)管對象677個。全年共處置異常交易行為2630起，采取書面警示措施2602次、暫停交易措施28次；核查違法違規(guī)交易行為929起，上報市場操縱、內幕交易案件線索110件。

    上交所表示，將結合一線監(jiān)管職責，進一步加大刑法修正案（十一）的學習和宣傳力度，對證券違法違規(guī)行為，保持“零容忍”高壓態(tài)勢，持續(xù)優(yōu)化資本市場生態(tài)。一是結合科創(chuàng)板試點注冊制改革開展專題培訓。二是多元化推動投資者教育。三是進一步加強與檢察機關的協(xié)作。