全國股轉(zhuǎn)公司修改四項業(yè)務(wù)規(guī)則 完善董秘、獨董管理要求

    7月30日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施修改后的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號——董事會秘書》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號——獨立董事》等四項業(yè)務(wù)規(guī)則。

    具體而言，為進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，全國股轉(zhuǎn)公司對2020年1月3日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》進(jìn)行了如下修改：

    第三十六條第一款修改為“精選層、創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會秘書作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)、股東大會和董事會會議的籌備、投資者關(guān)系管理、股東資料管理等工作。基礎(chǔ)層掛牌公司未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)上述事宜，全國股轉(zhuǎn)公司參照董事會秘書的有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行管理。信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)列席公司的董事會和股東大會。”

    本次修改對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的主要修改內(nèi)容為，第十二條第四項修改為“公司治理健全，制定并披露股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度；設(shè)立董事會秘書”。

    同時，本次修改遵循寬進(jìn)嚴(yán)管、加強(qiáng)事中事后管理的原則，董事會秘書方面，取消了董事會秘書資格考試、頒發(fā)董事會秘書資格證書、強(qiáng)制后續(xù)培訓(xùn)等內(nèi)容。此次修訂發(fā)布前，掛牌公司承諾董事會秘書參加資格考試、取得董事會秘書任職資格的，若該董事會秘書已實際履行職責(zé)且符合修訂后的任職資格要求，視為取得董事會秘書任職資格。

    獨立董事方面，在放寬準(zhǔn)入資格的同時加強(qiáng)了對于獨立董事的事中事后管理：一是健全獨董的持續(xù)性資格管理，在持續(xù)監(jiān)管中如發(fā)現(xiàn)獨董出現(xiàn)不符合任職資格的情形，全國股轉(zhuǎn)公司督促掛牌公司予以更換；二是完善獨董自律監(jiān)管體系，提升監(jiān)管效率；三是建立獨董履職情況公示制度，對獨董的履職、參加培訓(xùn)以及被采取自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行公示；四是進(jìn)一步明確了掛牌公司披露獨董相關(guān)信息的時點，優(yōu)化了獨董備案管理的流程。

    據(jù)悉，本次修訂發(fā)布前，掛牌公司已經(jīng)啟動選聘獨立董事程序，但尚未履行備案程序的，按照修訂后的要求完成備案。

    記者了解到，下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將對董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”加強(qiáng)事中事后管理，監(jiān)督董監(jiān)高規(guī)范履行職責(zé)，督促掛牌公司完善治理機(jī)制，推動提高掛牌公司治理水平，為新三板市場的長遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。