重磅！證監(jiān)會開展專項治理 四方面劍指機構治理薄弱環(huán)節(jié) 強化股東穿透管理 將開展行業(yè)自查和現(xiàn)場檢查

    券商、基金公司、期貨公司迎證監(jiān)會專項治理。

    證監(jiān)會8月6日表示，將從即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構專項治理工作。證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機構治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動力，形成長效機制，夯實公司高質量發(fā)展基礎。

    四方面劍指機構治理薄弱環(huán)節(jié)

    良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機構持續(xù)落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構，公司治理取得積極成效。

    “但總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機構治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當前行業(yè)機構公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)”證監(jiān)會表示，重點從以下四個方面開展工作。

    一是健全制度規(guī)則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎，修訂或制定股權管理規(guī)定、內(nèi)控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構建機構監(jiān)管的“四梁八柱”。

    二是持續(xù)完善行政監(jiān)管體系。堅持放管結合，圍繞提升機構監(jiān)管有效性的核心問題，堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

    三是構建有效的現(xiàn)代公司治理體系。督促行業(yè)機構進一步加強黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東穿透管理；督促行業(yè)機構確保“三會一層”歸位盡責；督促行業(yè)機構嚴格落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。

    四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業(yè)機構確保信息披露真實、準確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質量評價體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

    證監(jiān)會表示，這是為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議關于健全金融機構治理的決策部署，更好完成服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，進一步發(fā)揮黨的領導和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會決定自即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構專項治理工作。

    為此，證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機構治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動力，形成長效機制，夯實公司高質量發(fā)展基礎。

    證券公司要健全有效的公司治理

    實際上，早在兩個多月前，證監(jiān)會主席易會滿在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上就曾對證券公司的治理提出了要求。他指出，良好的公司治理是任何公司行穩(wěn)致遠的微觀基礎，作為投資銀行的一項重要工作，就是幫助企業(yè)完善公司治理結構，因此自身更要健全有效的公司治理，為健康可持續(xù)發(fā)展提供保障。近年來，行業(yè)存在的重市場輕風控、重項目輕準入、重眼前輕長遠等問題，以及一些金融機構風險個案暴露，追根溯源，內(nèi)部人控制、“三會一層”虛設、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。在這方面，行業(yè)機構必須高度重視起來，發(fā)揮主觀能動性，切實把公司治理的落腳點放在端正經(jīng)營行為、有效防范風險上來，充分發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，持續(xù)健全法人治理結構，讓有效的公司治理成為基業(yè)長青的重要保障。要在前期工作基礎上，進一步優(yōu)化股權結構，厘清股東資質，規(guī)范股東行為，做到股東不缺位、不錯位、不越位。監(jiān)管部門將按照“實質重于形式”原則，強化股東穿透管理，加強對實際控制人監(jiān)管。對各類違法違規(guī)行為，堅持全鏈條問責，發(fā)現(xiàn)一起、從嚴處罰一起，絕不姑息。

    6月初，證監(jiān)會公布了首批證券公司白名單，證監(jiān)會公布的首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規(guī)風控情況，首批入選券商家數(shù)為29家，頭部及中小券商皆有入圍。白名單是基于公司治理、合規(guī)風控有效性評價產(chǎn)生，預計對券商加強公司治理、落實合規(guī)風控主體責任發(fā)揮正向激勵作用，倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展。

    中原證券非銀分析師張洋認為，不斷完善合規(guī)、風險管理體系，提升全面風險管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機遇，實現(xiàn)證券行業(yè)、證券公司高質量發(fā)展的根本保障，白名單制度有助于壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，持續(xù)推動行業(yè)高質量發(fā)展。

    除了規(guī)范機構的公司治理，證監(jiān)會還在券商投行業(yè)務方面提出了具體的要求。7月9日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），既針對當前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質量差、把關不嚴的問題，又著眼行業(yè)長遠發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅持穩(wěn)中求進，優(yōu)化投行業(yè)務發(fā)展生態(tài)，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質量，為注冊制改革提供堅實保障。

    一系列監(jiān)管舉措都是為了增強機構對監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管原則的敬畏，讓機構主動增強合規(guī)風控意識，全面深化資本市場改革，更好服務經(jīng)濟高質量發(fā)展。