證監(jiān)會開展專項行動加強從業(yè)人員監(jiān)管

    中國證監(jiān)會昨日表示，為進一步加強從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員管理體系，健全證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部管理和外部約束機制，決定自即日起開展加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理專項工作。

    證監(jiān)會指出，近年來，證監(jiān)會持續(xù)完善證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理機制，嚴格從業(yè)人員任職管理，加強從業(yè)人員行為監(jiān)管，強化事后追責(zé)問責(zé)，取得積極效果，從業(yè)人員重大違法違規(guī)情況顯著減少。但隨著證券基金經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量不斷攀升，從業(yè)人員數(shù)量快速增多，從業(yè)人員管理難度進一步加大，道德風(fēng)險隱患有所增加。

    本次專項工作按照“加強監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實公司主體責(zé)任、強化行業(yè)自律管理”的思路，重點從三個方面開展工作。一是加強監(jiān)管執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)管手段。制定并優(yōu)化相關(guān)制度規(guī)則，強化對管理類核心人員和關(guān)鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強對道德風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)控檢查，嚴格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，罰必雙罰，提高違法違規(guī)成本，對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風(fēng)險的公司，在分類評價中予以考量。二是壓實機構(gòu)主體責(zé)任，加強人員管理。督促行業(yè)機構(gòu)完善公司治理體系，健全公司內(nèi)部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設(shè)基礎(chǔ)，搭建覆蓋全員的內(nèi)部問責(zé)機制，優(yōu)化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業(yè)自律，形成外部約束。指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進一步完善自律規(guī)則制度，加強職業(yè)道德培訓(xùn)教育，建立聲譽風(fēng)險約束機制，健全執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系。

    證監(jiān)會表示，下一步將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，督促從業(yè)人員牢固樹立合規(guī)意識和道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。