證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》 為北交所運行提供上位法依據(jù)

    本報記者 吳曉璐

    10月30日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），為北京證券交易所的運行提供上位法依據(jù)。

    證監(jiān)會表示，現(xiàn)行《管理辦法》對滬深證券交易所的規(guī)范運作和證券市場的健康發(fā)展起到了重要作用，積累了在會員制框架下證券交易所管理的寶貴經(jīng)驗。本次將精選層變更設立為北京證券交易所，既是持續(xù)深化新三板改革的重要舉措，也是建設公司制證券交易所的有益探索。由于現(xiàn)行《管理辦法》主要是對會員制證券交易所作出監(jiān)管安排，缺乏對公司制證券交易所的規(guī)定，因此有必要進行修訂完善，為北交所的運行提供上位法依據(jù)，明確有關監(jiān)管安排。

    2021年9月3日至2021年10月3日，證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見?？偟目?，各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認可。經(jīng)認真研究，證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。

    修訂思路主要有三個：一是明確公司制證券交易所的內(nèi)部治理。借鑒會員制證券交易所管理經(jīng)驗，補充公司制證券交易所組織機構的規(guī)定，明確公司制證券交易所的股東會、董事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的治理要求。

    二是遵循《證券法》《公司法》的規(guī)定。北交所作為公司制證券交易所，除了要符合《證券法》的規(guī)定，在股東會、董事會、監(jiān)事會的職權、組成、召開和議事規(guī)則等方面，還需符合《公司法》的規(guī)定。

    三是初期平穩(wěn)起步，逐步探索完善。公司制證券交易所在我國市場屬于新事物，本次修訂主要是適應北交所設立初期平穩(wěn)起步的需要，針對有限責任公司制證券交易所作出規(guī)定，今后在實踐中再予以評估完善。

    《管理辦法》修訂主要涉及三個方面內(nèi)容：一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機構。遵循《證券法》《公司法》的要求，建立股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的運行機制，形成規(guī)范透明的公司治理結構。

    二是明確和完善有關監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關業(yè)務規(guī)則時，應當由證券交易所理事會或者董事會通過，并報中國證監(jiān)會批準。規(guī)定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監(jiān)事長由證監(jiān)會提名，分別由董事會、監(jiān)事會通過。

    三是明確部分條款的適用安排。對于“證券交易所的收支結余不得分配給會員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級管理人員須遵守誠實信用義務、兼職和回避規(guī)定等。此外，還對相關條文內(nèi)容作了適應性調整。

    證監(jiān)會表示，下一步，將指導證券交易所認真落實《管理辦法》，支持和指導北京證券交易所完善公司治理，有效發(fā)揮自律管理職能，更好地服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展。

（編輯 孫倩）