證監(jiān)會修訂董監(jiān)高持股變動規(guī)則 優(yōu)化禁止交易“窗口期”規(guī)定

    本報記者 邢萌

    1月7日，證監(jiān)會公布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》，自公布之日起施行。

    證監(jiān)會表示，為貫徹落實《公司法》《證券法》、維護證券市場秩序，證監(jiān)會于2007年制定發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》（以下簡稱《董監(jiān)高持股變動規(guī)則》），進一步將兩法的原則規(guī)定具體化、明晰化，以加強對董事、監(jiān)事、高級管理人員持有上市公司股份及其變動行為的規(guī)范。2019年《證券法》修訂，系統(tǒng)完善了信息披露制度和短線交易制度，為落實新法精神和要求，證監(jiān)會以本次上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合為契機，對《董監(jiān)高持股變動規(guī)則》的相關(guān)條文進行了修改、調(diào)整。

    據(jù)介紹，修訂后的《董監(jiān)高持股變動規(guī)則》主要做了以下三方面的調(diào)整：一是優(yōu)化禁止交易“窗口期”的規(guī)定。按照新《證券法》，將定期報告修改為年度報告、半年度報告，明確季度報告的窗口期為“公告前十日內(nèi)”，刪除“重大事項披露后2日內(nèi)不得買賣”的要求。二是刪除短線交易的規(guī)定。《董監(jiān)高持股變動規(guī)則》第十二、十七條關(guān)于短線交易的規(guī)定，與新《證券法》不完全一致，考慮到新《證券法》規(guī)定較為具體，可直接適用，因此刪除了相關(guān)條款。三是其他文字表述修改。對《董監(jiān)高持股變動規(guī)則》第一、二、十六條中有關(guān)文字表述進行調(diào)整優(yōu)化。

（編輯 崔漫）