證券基金從業(yè)者規(guī)則出爐 促機構合規(guī)運行

    自4月1日起施行，對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年過渡期

    昨日，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，以規(guī)范證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經營機構主體責任，促進經營機構合規(guī)穩(wěn)健運行，保護投資者合法權益。

    《管理辦法》整合現行經營機構人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結合機構監(jiān)管實踐，全面規(guī)定了證券基金經營機構人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構主體管理責任。

    一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，從個人品行、任職經歷、經營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。證監(jiān)會派出機構對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經營機構應當更換。

    二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構、行業(yè)協會監(jiān)管數據和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

    三是壓實經營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構建經營機構人員管理的主體責任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內生約束機制。持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時，將經營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現監(jiān)管全覆蓋。

    《管理辦法》自4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

    證監(jiān)會表示，將指導證券業(yè)協會、基金業(yè)協會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。