證券基金從業(yè)者規(guī)則出爐 促機構(gòu)合規(guī)運行

    自4月1日起施行，對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年過渡期

    昨日，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，以規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行，保護投資者合法權(quán)益。

    《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營機構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機構(gòu)監(jiān)管實踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構(gòu)主體管理責(zé)任。

    一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。證監(jiān)會派出機構(gòu)對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。

    二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

    三是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風(fēng)險管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內(nèi)生約束機制。持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時，將經(jīng)營機構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

    《管理辦法》自4月1日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

    證監(jiān)會表示，將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構(gòu)認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。