深交所召開創(chuàng)業(yè)板注冊制保薦機構(gòu)工作座談會 守好創(chuàng)業(yè)板定位 進一步提高審核質(zhì)量效率

    近日，深交所組織召開創(chuàng)業(yè)板注冊制保薦機構(gòu)工作座談會，圍繞如何進一步堅守好創(chuàng)業(yè)板定位、提高招股說明書信息披露質(zhì)量、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、把好上市企業(yè)入口質(zhì)量關(guān)等方面，介紹了近期相關(guān)工作進展，并與保薦機構(gòu)深入交流，充分聽取意見建議。來自17家保薦機構(gòu)的投行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人通過現(xiàn)場或視頻連線的方式參會，對如何在審核中把握好創(chuàng)業(yè)板定位、進一步提高創(chuàng)業(yè)板審核質(zhì)量和效率、繼續(xù)推進“開門辦審核”，提出了很多建設(shè)性意見。

    與會代表普遍認(rèn)為，自從創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制以來，深交所按照注冊制改革“三原則”要求，堅守創(chuàng)業(yè)板定位，高效推進受理審核工作，新增上市公司超過300家，一批科技創(chuàng)新能力強、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)企業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，市場參與各方獲得感顯著提升，改革整體效果良好，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。與會代表在討論交流中表示，試點注冊制改革以來，經(jīng)過共同努力，保薦機構(gòu)內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)質(zhì)量總體有所提升，但面對注冊制改革深入推進過程中出現(xiàn)的新情況，面對創(chuàng)業(yè)板建設(shè)的現(xiàn)實需要，仍然存在一定差距。

    下一步，要進一步理解注冊制改革系統(tǒng)性特征，履行好“第一看門人”主體責(zé)任，重點做好4個方面工作。

    一是在前端把好保薦企業(yè)質(zhì)量關(guān)。保薦機構(gòu)需要牢固樹立質(zhì)量優(yōu)先的發(fā)展理念，準(zhǔn)確把握板塊定位，幫助企業(yè)固本培基，推薦規(guī)范運作、符合創(chuàng)業(yè)板定位的企業(yè)上市融資。二是壓實投行三道防線職責(zé)。充分發(fā)揮投行項目組、質(zhì)控、內(nèi)核的作用，通過獨立、專業(yè)、扎實的工作基礎(chǔ)，切實承擔(dān)起核查把關(guān)責(zé)任，加強內(nèi)部質(zhì)量控制，防止“帶病申報”。三是不斷提升信息披露質(zhì)量。切實落實《關(guān)于注冊制下提高招股說明書信息披露質(zhì)量的指導(dǎo)意見》相關(guān)要求，減少冗余、模版化、晦澀難懂的信息披露，進一步提高招股說明書信息披露的有效性、針對性和可讀性，提升審核問詢回復(fù)質(zhì)量。四是守牢廉潔從業(yè)底線。健全發(fā)行人、中介機構(gòu)廉潔從業(yè)內(nèi)部管理機制，嚴(yán)格執(zhí)行證券行業(yè)廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，共同營造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

    深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，扎實建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板，為實現(xiàn)高水平科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。將不斷總結(jié)提煉實踐中創(chuàng)業(yè)板定位審核經(jīng)驗，研究完善創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)”“四新”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，更好地堅守板塊定位，嚴(yán)把市場入口關(guān)，從源頭提升上市公司質(zhì)量。進一步加強審核能力建設(shè)，突出審核問詢的針對性和重大性，持續(xù)提升審核的質(zhì)量和效率。推進“開門辦審核”，進一步暢通與市場主體的溝通交流渠道，總結(jié)提煉并公開審核標(biāo)準(zhǔn)，鞏固創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核公開透明、預(yù)期明確等成效。