證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前：金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型

    本報記者 吳曉璐

    “資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作從北京向上海等地鋪開，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型。”11月2日，在“行業(yè)基礎設施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前表示。

    據(jù)姚前介紹，為了深入貫徹落實黨的二十大精神，《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》落地見效，促進行業(yè)數(shù)字化轉型，證監(jiān)會科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉型宣傳月”活動，通過搭建交流平臺，促進經驗分享，共同營造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎設施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個宣傳月活動的第一場活動。

    各項工作有序展開

    “核心機構是行業(yè)關鍵信息基礎設施的運營單位，是行業(yè)數(shù)字化轉型的排頭兵和奠基者。”姚前提出，要準確把握行業(yè)數(shù)字化轉型的重要意義。黨的二十大報告明確指出，“必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。”今年1月份，國務院印發(fā)《“十四五”數(shù)字經濟發(fā)展規(guī)劃》明確提出，數(shù)字經濟是繼農業(yè)經濟、工業(yè)經濟之后的主要經濟形態(tài)。大力推進產業(yè)數(shù)字化轉型。

    姚前表示，在證監(jiān)會黨委的堅強領導下，行業(yè)科技監(jiān)管條線各部門、各單位始終堅持“四個敬畏、一個合力”，緊扣強化監(jiān)管科技運用和穩(wěn)妥發(fā)展金融科技兩條主線，各項工作有序展開，向“數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”的愿景邁出堅實的步伐。

    一是行業(yè)“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃描繪未來藍圖。去年，證監(jiān)會制定了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，闡明了“十四五”期間行業(yè)數(shù)字化轉型及科技監(jiān)管的工作目標與重點方向，主動適應新發(fā)展格局下資本市場改革與發(fā)展需求，充分發(fā)揮信息技術對行業(yè)發(fā)展的支撐、創(chuàng)新和引領作用。

    二是自主可控和網絡安全風險防范能力不斷加強。行業(yè)網絡安全檢查、聯(lián)合應急演練等工作常態(tài)化開展，二十大等重大保障平穩(wěn)完成，整體的網絡安全防護能力有效提升。同時，各行業(yè)機構認真落實國家重大戰(zhàn)略部署，大力推動信創(chuàng)、關機保護等重點專項工作，為確保市場穩(wěn)定運行打下良好基礎。

    三是行業(yè)科技監(jiān)管基礎性工作有序展開。區(qū)域性股權市場應用試點不斷豐富，云、網、庫、鏈等行業(yè)金融基礎設施進一步完善，持續(xù)為監(jiān)管和市場提供優(yōu)質服務。同時，資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作從北京向上海等地鋪開，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型。

    行業(yè)機構助力科技發(fā)展成效顯著

    據(jù)姚前介紹，行業(yè)機構助力科技發(fā)展成效顯著。一是作為資本市場深化改革的“排頭兵”和行業(yè)科技創(chuàng)新的“先行者”，交易所、登記公司等核心機構在科技監(jiān)管與數(shù)字化發(fā)展等方面積極作為，認真做好行業(yè)基礎設施建設與運營。在支持穩(wěn)步推進股票發(fā)行注冊制改革、推出科創(chuàng)板、改革創(chuàng)業(yè)板、設立北京證券交易所等方面，科學規(guī)劃，建設核心交易結算系統(tǒng)，組織全市場機構進行升級改造，有力保障了資本市場重大業(yè)務改革發(fā)展。同時，持續(xù)依托公共平臺基礎設施，積極向市場輸出技術能力與服務，助力市場機構數(shù)字化發(fā)展。

    二是證券公司、期貨公司和基金管理公司等市場主體積極擁抱數(shù)字化轉型浪潮，持續(xù)加大科技經費和人員投入，制定數(shù)字化戰(zhàn)略。以金融科技為抓手，全面配套數(shù)字化治理和管理，驅動業(yè)務轉型升級，在經紀業(yè)務、財富管理、風險管理、合規(guī)管理等領域加大先進技術的應用和創(chuàng)新，努力提升企業(yè)運營和用戶服務的智能化水平。

    三是行業(yè)科技生態(tài)進一步優(yōu)化。以證券信息技術研究發(fā)展中心、行業(yè)信創(chuàng)基地、證標委等平臺為代表的一批中堅力量，充分發(fā)揮行業(yè)組織動員作用，組織核心機構、經營機構、信息技術服務機構和科研院所等智庫開展了多樣化的前沿技術研究與交流培訓活動，有力促進了行業(yè)技術生態(tài)建設和成果共享。

    “黨的二十大報告為我們指明了前進的目標與方向。”姚前表示，希望行業(yè)廣大科技工作者以本次宣傳月為契機，加強思想互動，凝聚更多共識，深刻理解和掌握行業(yè)數(shù)字化轉型的理念、內涵、路徑和方法，通過科技進步助力我國資本市場高質量發(fā)展。

（編輯 張偉 白寶玉）