證監(jiān)會新規(guī)！與2.1億投資者息息相關

    本報記者 吳曉璐

    見習記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會官網1月13日消息，近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經紀業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。

    證監(jiān)會表示，近年來，隨著證券公司自營業(yè)務、資管業(yè)務、場外期權等業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司經紀業(yè)務基礎性地位更加突出。目前，行業(yè)分支機構數(shù)量達到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達到35.5萬人，客戶數(shù)量達到2.1億。同時，隨著互聯(lián)網技術的普及，經紀業(yè)務展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流?？蛻粢?guī)模、分支機構和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉變，對監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需適應新情況、新問題，進一步完善。

    據(jù)證監(jiān)會介紹，《辦法》向社會公開征求意見后，社會各方廣泛關注，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內容，并提出了一些具體修改建議。證監(jiān)會認真研究，吸收采納部分意見建議，并相應完善《辦法》。

    《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經紀業(yè)務內涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權益保護、內控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定。

    一是明確經紀業(yè)務內涵。將證券經紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經紀業(yè)務；強調經紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)。

    二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

    三是優(yōu)化業(yè)務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

    四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉戶、銷戶。

    五是強化內部合規(guī)風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業(yè)務管控、信息系統(tǒng)建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經紀業(yè)務風險。

    六是嚴格行政監(jiān)管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴采取措施?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，加強對非法跨境經紀業(yè)務的日常監(jiān)管，對相關違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

    證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規(guī)范開展證券經紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（編輯 才山丹）