證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類評價規(guī)定》

    本報訊 （記者吳曉璐）9月12日，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類評價規(guī)定》，即日起施行。

    據(jù)了解，為貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門＜關(guān)于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見＞的通知》（國辦發(fā)〔2024〕47號）要求，完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源，證監(jiān)會對《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行了修訂，形成了《期貨公司分類評價規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

    據(jù)證監(jiān)會介紹，本次修訂的總體思路：一是堅持目標導向。通過完善分類評價制度，更好反映期貨公司合規(guī)風控能力，提高對期貨公司監(jiān)管效能，引導期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。二是堅持協(xié)調(diào)統(tǒng)一。統(tǒng)一扣分指標的評價標準和扣分邏輯，統(tǒng)一市場競爭力等指標的加分邏輯。三是簡化指標流程。刪除和簡化部分指標，優(yōu)化評價流程，壓降專項評價指標，減輕行業(yè)負擔。

    本次修訂將標題由《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《期貨公司分類評價規(guī)定》。主要修訂內(nèi)容包括：一是完善扣分機制。明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實施扣分，消除重復(fù)扣分情形，合理設(shè)置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。二是優(yōu)化加分體系。完善服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標，將市場競爭力指標調(diào)整為三大類9項指標，全面評價期貨公司各項業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實力。三是刪除部分指標。刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機構(gòu)客戶權(quán)益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。四是調(diào)整專項評價。將專項評價整合和優(yōu)化為3項，分別為服務(wù)國家戰(zhàn)略、黨建與文化建設(shè)、信息技術(shù)建設(shè)。五是調(diào)整特殊激勵。對配合監(jiān)管部門開展風險處置、連續(xù)3個評價期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風險管理能力無扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。

    后續(xù)，證監(jiān)會將做好《規(guī)定》落地實施工作。