證監(jiān)會(huì)就證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施實(shí)施辦法公開征求意見

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）11月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）公開征求意見，進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用。

    為規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管措施的實(shí)施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年制定了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“2008年試行辦法”）。2008年試行辦法實(shí)施以來，在規(guī)范監(jiān)管措施的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。

    隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實(shí)施中暴露出一些問題。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管措施的實(shí)施程序，落實(shí)有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究起草了《實(shí)施辦法》，擬以規(guī)章形式對(duì)監(jiān)管措施的實(shí)施程序作出規(guī)定。據(jù)悉，《實(shí)施辦法》起草遵循以下思路：一是堅(jiān)持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，為確保中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性，此次制定規(guī)章，堅(jiān)持在2008年試行辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來實(shí)踐中反映的突出問題和法律最新要求，對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改完善。三是堅(jiān)持“程序法”定位。四是堅(jiān)持監(jiān)管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求。

    《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括六方面內(nèi)容：一是監(jiān)管措施的種類。《實(shí)施辦法》明確列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。二是監(jiān)管措施的實(shí)施原則。監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。三是實(shí)施監(jiān)管措施的一般程序要求。四是特別程序要求。五是緊急情況下的快速處置機(jī)制。六是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。