證監(jiān)會(huì)擬進(jìn)一步完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）據(jù)中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站11月28日消息，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、新“國九條”關(guān)于完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的要求，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施規(guī)定》）進(jìn)行修改完善，形成了《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定〉的決定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》），向社會(huì)公開征求意見。

    此次修訂擬進(jìn)一步完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的受理?xiàng)l件，完善辦理程序，并加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的誠信約束。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，2015年2月份，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會(huì)推動(dòng)建立了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，形成了以《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》為基礎(chǔ)，以國務(wù)院《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）為核心，以中國證監(jiān)會(huì)《實(shí)施規(guī)定》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》等規(guī)章規(guī)范性文件為支撐的多層次制度體系。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)按照國務(wù)院《實(shí)施辦法》的要求，設(shè)立了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)受理、承諾認(rèn)可協(xié)議簽署、中止調(diào)查、終止調(diào)查等重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。

    截至目前，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)案、澤達(dá)易盛案兩起案件的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，較好發(fā)揮了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評(píng)價(jià)總體上積極正面，法律效果與社會(huì)效果良好。

    為更好引導(dǎo)符合受理?xiàng)l件和制度目標(biāo)的案源適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，有必要進(jìn)一步完善受理?xiàng)l件。此外，經(jīng)過近年的實(shí)踐，中國證監(jiān)會(huì)形成了進(jìn)一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗(yàn)，需通過此次修改予以明確。

    此次主要修改三方面內(nèi)容：首先，關(guān)于受理?xiàng)l件。根據(jù)國務(wù)院《實(shí)施辦法》第七條第六項(xiàng)規(guī)定，《征求意見稿》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：一是當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；二是當(dāng)事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；三是當(dāng)事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；四是當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；五是中國證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。

    其次，完善辦理程序。《征求意見稿》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善了申請(qǐng)材料要求、補(bǔ)正申請(qǐng)的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

    最后，加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性，《征求意見稿》明確，當(dāng)事人或其委托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務(wù)院《實(shí)施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

    此外，按照監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的精神，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《征求意見稿》明確，在考慮國務(wù)院《實(shí)施辦法》第十四條第二項(xiàng)規(guī)定的因素時(shí)，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。