證監(jiān)會擬進一步完善行政執(zhí)法當事人承諾制度

    本報訊 （記者吳曉璐）據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站11月28日消息，為貫徹落實中央金融工作會議、新“國九條”關于完善行政執(zhí)法當事人承諾制度的要求，中國證監(jiān)會對《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》（以下簡稱《實施規(guī)定》）進行修改完善，形成了《關于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定〉的決定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

    此次修訂擬進一步完善行政執(zhí)法當事人承諾制度的受理條件，完善辦理程序，并加強對當事人的誠信約束。

    據(jù)證監(jiān)會介紹，2015年2月份，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會在證券期貨領域開展行政和解試點。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，中國證監(jiān)會推動建立了行政執(zhí)法當事人承諾制度，形成了以《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》為基礎，以國務院《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）為核心，以中國證監(jiān)會《實施規(guī)定》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法》等規(guī)章規(guī)范性文件為支撐的多層次制度體系。同時，中國證監(jiān)會按照國務院《實施辦法》的要求，設立了行政執(zhí)法當事人承諾審核委員會，負責對行政執(zhí)法當事人承諾申請受理、承諾認可協(xié)議簽署、中止調(diào)查、終止調(diào)查等重大事項進行集體決策。

    截至目前，中國證監(jiān)會對紫晶存儲案、澤達易盛案兩起案件的有關中介機構(gòu)適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，較好發(fā)揮了行政執(zhí)法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價總體上積極正面，法律效果與社會效果良好。

    為更好引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，有必要進一步完善受理條件。此外，經(jīng)過近年的實踐，中國證監(jiān)會形成了進一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗，需通過此次修改予以明確。

    此次主要修改三方面內(nèi)容：首先，關于受理條件。根據(jù)國務院《實施辦法》第七條第六項規(guī)定，《征求意見稿》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理：一是當事人缺乏交納承諾金的能力；二是當事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進行調(diào)查；三是當事人被列入證券期貨市場嚴重失信主體名單且未修復；四是當事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，自承諾認可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；五是中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的其他情形。

    其次，完善辦理程序?！墩髑笠庖姼濉访鞔_了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標準，完善了申請材料要求、補正申請的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

    最后，加強對當事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當事人承諾制度的嚴肅性，《征求意見稿》明確，當事人或其委托人利用行政執(zhí)法當事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務院《實施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

    此外，按照監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的精神，結(jié)合實踐經(jīng)驗，《征求意見稿》明確，在考慮國務院《實施辦法》第十四條第二項規(guī)定的因素時，原則上按照不低于當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。