新三板融資并購審查及受理檢查要點獲完善 精選層相關要求另行制定

    近期，全國股轉公司修改《掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行審查要點》和《掛牌公司重大資產(chǎn)重組審查要點》，制定《掛牌公司股票定向發(fā)行申請文件受理檢查要點》《掛牌公司優(yōu)先股定向發(fā)行申請文件受理檢查要點》，以及《發(fā)行股份購買資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組且發(fā)行后股東累計超過200人申請文件受理檢查要點》（下稱《超200人發(fā)股重組受理檢查要點》），并于昨日發(fā)布實施。

    全國股轉公司相關負責人表示，此舉是為進一步提升融資并購審查效率和透明度，明確受理檢查要求，便利市場操作。相關審查及受理檢查要點適用于基礎層、創(chuàng)新層掛牌公司，精選層相關要求將另行制定。

    本次修改《掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行審查要點》主要完善兩方面內容：一是配合優(yōu)先股發(fā)行流程變化，將原發(fā)行備案階段要求提交的定向發(fā)行優(yōu)先股說明書等文件相應調整至發(fā)行審查階段和登記掛牌階段；二是配合監(jiān)管要求調整，修改完善發(fā)行決策程序合法合規(guī)性、私募基金備案核查的審查要點。

    同時，本次修改《掛牌公司重大資產(chǎn)重組審查要點》配套增加超200人發(fā)股重組申請出具自律監(jiān)管意見階段和股票登記階段的審查要點，重點關注掛牌公司股東大會決議程序的合法合規(guī)性和重組實施情況。

    此外，為便利市場主體提交融資并購申請文件，全國股轉公司制定發(fā)布關于掛牌公司股票定向發(fā)行、優(yōu)先股定向發(fā)行及超200人發(fā)股重組申請文件的受理檢查要點。

    其中，《掛牌公司股票定向發(fā)行申請文件受理檢查要點》共38條，針對普通發(fā)行及授權發(fā)行、自辦發(fā)行和終止發(fā)行設置3類不同的受理檢查要點?！稈炫乒緝?yōu)先股定向發(fā)行申請文件受理檢查要點》共22條，結合優(yōu)先股發(fā)行特點，對提交證券簡稱及證券代碼申請書、優(yōu)先股轉讓服務協(xié)議等要求，設置專門的受理檢查要點?！冻?00人發(fā)股重組受理檢查要點》共24條，主要對申請文件中相關主體的簽名或蓋章等形式要件要求進行明確。