兩部門發(fā)布評估機構證券服務業(yè)務備案規(guī)則

    昨日，財政部、證監(jiān)會聯合印發(fā)了《資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法》，《辦法》加強了對資產評估機構從事證券服務業(yè)務的監(jiān)督管理，規(guī)范資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案行為，自2020年11月9日起施行。

    《辦法》明確，資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案按業(yè)務環(huán)節(jié)分為首次從事證券服務業(yè)務備案、重大事項備案、年度備案。資產評估機構從事證券服務業(yè)務，可以選擇登錄資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會會計師事務所與資產評估機構備案系統(tǒng)填報備案信息。財政部、證監(jiān)會貫徹落實國務院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實現備案信息共享。資產評估機構只需在一個系統(tǒng)填報備案信息，并在另一個系統(tǒng)確認提交，無需重復填報。

    針對首次備案的，《辦法》指出，資產評估機構登錄資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)填報證券服務業(yè)務備案信息的：資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動導出已有信息，資產評估機構核對、補充后提交；資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動將備案信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)；資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認提交。

    資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報證券服務業(yè)務備案信息的：可在線下將備案表格填寫完整后按要求上傳，證監(jiān)會備案系統(tǒng)將備案信息推送至資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)；資產評估機構在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中填報的信息與資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中核對更正相關信息后重新提交。

    對于重大事項備案，《辦法》明確，按照《資產評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》規(guī)定在省級財政部門履行相關程序后，資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)同步將相關變更信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)，資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認提交。已備案資產評估機構發(fā)生其他變更事項的，可以選擇資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報備案信息。