全國股轉(zhuǎn)公司修訂主辦券商持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則

    近期，全國股轉(zhuǎn)公司修訂了《主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（下稱《持續(xù)督導(dǎo)指引》），并配套起草了《解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議業(yè)務(wù)指南》，同步修改了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（模板）》，于昨日發(fā)布實施。

    全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉是為進(jìn)一步壓實主辦券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用，完善市場特色性制度。隨著市場的發(fā)展，主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)一些新情況，需要通過進(jìn)一步完善《持續(xù)督導(dǎo)指引》予以解決。

    本次修訂主要有以下方面：一是細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)工作內(nèi)容，建立“問題清單”制度，健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機(jī)制，實現(xiàn)督導(dǎo)與服務(wù)并重。二是優(yōu)化主辦券商核查機(jī)制，進(jìn)一步完善現(xiàn)場核查和非現(xiàn)場核查情形，強(qiáng)化風(fēng)險控制措施，提升核查效率和效果。三是建立單方解除持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制，明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的條件和程序，發(fā)揮市場“優(yōu)勝劣汰”作用。

    全國股轉(zhuǎn)公司將全面落實新規(guī)要求，持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)制度和單方解除持續(xù)督導(dǎo)的市場化遴選機(jī)制，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，促進(jìn)掛牌公司質(zhì)量提升。