3月份全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

    本報(bào)記者 孟珂

    4月11日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司消息顯示，2022年3月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)11宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中94宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。

    據(jù)了解，3月份被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)四類(lèi)。

    信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，重大交易信息，涉及層級(jí)調(diào)整的信息，回購(gòu)進(jìn)展的信息，掛牌公司被追究刑事責(zé)任的信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況；五是掛牌公司存在信息披露不完整、問(wèn)詢回復(fù)披露不準(zhǔn)確的情況。

    公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體變更公開(kāi)承諾未提交股東大會(huì)審議。

    權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

    其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入；二是掛牌公司無(wú)合理理由在回購(gòu)實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購(gòu)。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

（編輯 田冬）