交易商協(xié)會查處違規(guī)債券代持交易 多家機構被予以自律處分

    本報記者 楊潔

    5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）官網發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會通過深入調查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機構存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過做市業(yè)務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；江西銀行等三家銀行內控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對上述機構及個人予以相應自律處分。

    做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

    交易商協(xié)會表示，下一步將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護市場正常運行秩序。

（編輯 田冬）