中證協(xié)和滬深交易所聯(lián)合舉辦證券公司投資者教育與保護工作培訓

    為貫徹落實中國證監(jiān)會“理性投資從我做起”投資者教育專項活動的統(tǒng)一部署，進一步發(fā)揮證券公司在投資者教育工作中的主力軍作用，形成投教投保工作合力。近期，在證監(jiān)會投資者保護局的指導下，中國證券業(yè)協(xié)會、滬深證券交易所圍繞“強化市場一線監(jiān)管，加強投資者權益保護”的主題，在北京聯(lián)合舉辦了證券公司投資者教育與保護工作培訓。來自近百家證券公司的179名投資者教育工作人員參加了此次培訓。

    凝心聚力，共同打造投教投保工作“大平臺”

    隨著依法從嚴全面監(jiān)管要求大力推進，滬深證券交易所不斷強化市場監(jiān)管和風險防范的一線責任，資本市場生態(tài)環(huán)境發(fā)生積極變化。證券公司是資本市場的重要參與主體，是投資者進入市場的媒介，在投資者教育與保護中發(fā)揮著至關重要的作用。此次培訓將搭建起行業(yè)協(xié)會、證券交易所與會員間的溝通交流平臺，進一步形成市場各方在投教投保工作方面的合力，共同扎牢投資者權益的“保護網(wǎng)”。培訓中，上交所投資者教育相關負責人表示，投資者權益保護的外部基礎性制度框架初步建成，引導投資者樹立理性投資理念、增強自我保護意識離不開證券公司、尤其是證券公司廣大投資者教育工作人員的共同努力。深交所相關部門負責人提出，投資者教育與保護工作的深入開展，需要進一步健全機制，整合包括證券公司在內的市場資源，打造投教資源共享平臺。中國證券業(yè)協(xié)會投資者教育部與糾紛調解部門負責人表示，證券公司在證券行業(yè)的投資者教育與保護工作中發(fā)揮了重要作用，此次培訓有助于提升證券公司投教工作人員的工作水平。后續(xù)中國證券業(yè)協(xié)會將加強與滬深證券交易所的合作，共同推進證券公司的投資者教育與保護工作。

    精心組織，切實貼近新形勢下投教投保工作新需求

    中證協(xié)、滬深證券交易所以此次培訓為契機，向參加培訓的證券公司投教工作人員解析了當前市場監(jiān)管的新模式、新理念和新要求。為督促證券公司貫徹落實投資者適當性管理要求，切實承擔起客戶交易行為管理職責，共同營造公正、有序的市場交易秩序，此次培訓邀請到來自證監(jiān)會投資者保護局、滬深證券交易所的講師，就《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定、證券交易所監(jiān)管工作等內容，通過典型監(jiān)管案例分析等方式，向培訓人員介紹了當前市場監(jiān)管形勢下證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、保護投資者權益的主要工作和建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式的必要性及要求，要求證券公司進一步做好證券市場監(jiān)管工作和監(jiān)管要求的投教宣傳，提升投資者的理性投資理念、風險防范意識和在資本市場的獲得感。

    近年，以自媒體為代表的移動互聯(lián)新媒體異軍突起，如何將投教自媒體打造成為向投資者開展理性投資和風險教育的宣傳陣地，是證券公司在新形勢下開展投教投保工作面臨的挑戰(zhàn)。為引導證券公司有效提升投教宣傳的實效，強化知識產(chǎn)權保護意識，充分利用新媒體環(huán)境持續(xù)創(chuàng)新投教產(chǎn)品的形式和內容，此次培訓圍繞證券公司在日常投教工作中的“難點”、“痛點”，邀請了資深媒體人士和司法機關工作人員進行專題授課，進一步引導證券公司拓寬投教工作思路，提升投教宣傳的影響力和覆蓋面。

    對于此次培訓，來自證券公司的投教工作人員表示，為期一天半的學習最大的感受就是“內容新”、“培訓實”。此次培訓安排使他們不僅可以全面了解證券市場監(jiān)管工作的要求和投資風險，還在與其他學員間的溝通交流中進一步拓展了工作思路、建立起工作聯(lián)系，將培訓內容積極轉化到實踐工作中，切實做好投資者教育和保護。